单选题

根据证券法律制度的规定,下列各项中,相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是(  )。

A. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起1年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
C. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D. 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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换一换
单选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是(  )。
A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30% B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起1年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是(   )。
A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转 B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起1年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
答案
多选题
根据证券法律制度规定,下列属于投资者保护机构职能的有( )。
A.公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利 B.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,投资者保护机构只接受投资者的调解申请 C.投资者保护机构可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼 D.投资者保护机构持有股份的公司,其董事损害公司利益时,可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,有关投资者保护,下列表述正确的是()。
A.投资者拒绝提供其基本情况、财产保险、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务 B.投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任 C.上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依法设立的投资者保护机构,可以有偿、公开征集股东权利 D.公开发行公司债券的,债券持有人会议主席应当为债券持有人聘请债券受托管理人
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于投资者保护制度的说法中正确的是( )。
A.国务院证券监督管理机构应当依法承担适当性管理义务 B.所有投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司均应当证明其行为符合规定,不能证明的应当承担相应的赔偿责任 C.投资者保护机构可以有偿方式公开征集股东权利 D.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,不符合证券投资基金规定的表述是( )
A.基金募集期限自基金份额发售之日起计算,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额达到核准规定的80%以上,并且基金份额持有人在1000人以上的,方能成立 B.封闭式基金可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回 C.投资人申购基金时,必须全额交付申购款项,款项一经交付申购申请即为有效 D.基金募集金额不足5亿元的,应当暂停该基金上市交易
答案
多选题
根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于
A.股份有限公司的净资产不低于3000万元 B.有限责任公司的净资产不低于5000万元 C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50% D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 E.前一次公开发行的公司债券已经募足
答案
多选题
根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于
A.发行公司债券应当符合的条件有( )。 B.股份有限公司的净资产不低于3000万元 C.有限责任公司的净资产不低于5000万元 D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50% E.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 F.前一次公开发行的公司债券已经募足
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列各项关于证券投资基金的表述,正确的有()
A.开放式基金基金份额总额不固定 B.开放式基金基金份额可以在证券交易场所交易,不得申请赎回 C.封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内固定不变 D.封闭式基金基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,证券投资基金的基金财产可以用于下列()投资。
A.承销证券 B.普通上市交易的股票 C.从事承担无限责任的投资 D.向他人贷款或者提供担保
答案
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根据证券法律制度规定,下列原因导致投资者持有上市公司股份超过30%,可以免于发出要约的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,表明投资者获得或者拥有上市公司控制权的有( )。 根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于(向合格投资者)公开发行公司债券应当符合的条件有(  )。 根据证券法律制度的规定下列情形中属于上市公司主动退市的有()。 根据证券法律制度的规定下列股票发行行为中应报证监会核准的有()。 根据证券法律制度的规定,下列证券发行与交易行为中,不适用《证券法》的是( )。 甲公司拟向公众投资者公开发行公司债券,根据证券法律制度的规定,下列各项中,不构成其发行障碍的是( )。 甲公司拟向公众投资者公开发行公司债券,根据证券法律制度的规定,下列各项中,不构成其发行障碍的是( )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于内幕信息的有()。 根据证券法律制度的规定,下列各项表述正确的有() 根据证券法律制度的规定,下列机构投资者中,可以参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司公开转让的有()。 根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于(向合格投资者)公开发行公司债券应当符合的条件有()。(2009年) 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的有(  )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于操纵证券市场行为的是( )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于操纵证券市场行为的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的有( )。 根据证券法律制度的规定,投资者保护机构受一定数量以上的投资者委托,可以作为代表人参加证券民事赔偿诉讼。该数量为(), 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有() 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是 根据证券法律制度的规定,下列各项中,表述不正确的是()
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