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普通投资者转化为专业投资者不需要追加了解客户信息()
单选题
普通投资者转化为专业投资者不需要追加了解客户信息()
A. 正确
B. 错误
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单选题
普通投资者转化为专业投资者不需要追加了解客户信息()
A.正确 B.错误
答案
单选题
普通投资者申请转化为专业投资者需要录像()
A.正确 B.错误
答案
判断题
普通投资者不可以转化为专业投资者。
答案
单选题
下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者( )。
A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元,金融资产300万元,1年证券投资经验 B.北京某公司最近1年末净资产800万元,金融资产600万元,2年证券投资经验 C.王女士最近3年个人年均收入50万元,1年以上证券投资经历 D.邹女士最近3年个人年均收入20万元,5年以上证券投资经历
答案
多选题
普通投资者,可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是()。
A.填写转化申请书,确认自主承担可能产生的风险和后果,提交符合转化条件的证明材料 B.经营机构对投资者提供的资料进行审核,通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估,确认其符合转化要求 C.经营机构同意投资者转化的,应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险 D.经营机构不同意投资者转化的,应当告知其评估结果及理由
答案
单选题
经营机构向投资者销售产品或提供服务时,不需要了解自然人投资者的信息是( )。
A.子女负担数 B.住址职业年龄 C.收入来源和数额等财务状况 D.投资相关的学习工作经历及投资经验
答案
单选题
普通投资者转化为专业投资者的条件,说法错误的是( )。
A.最近1年末净资产不低于1000万元的企业 B.最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织 C.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人 D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人
答案
单选题
关于普通投资者与专业投资者的转化,下列说法错误的是。()
A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,基金销售机构不能拒绝转化 B.符合一定条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务 C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化 D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
答案
单选题
关于普通投资者与专业投资者的转化,下列说法错误的是。( )
A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,基金销售机构不能拒绝转化。 B.符合一定条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。 C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化 D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
答案
单选题
关于专业投资者与普通投资者的转化,以下说法错误的是()。
A.专业投资者转化为普通投资者后,基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务 B.普通投资者可以申请转换为专业投资者,基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续 C.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者 D.普通投资者申请转换为专业投资者,应当符合规定的条件
答案
热门试题
下列( )情况普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
符合()条件的普通投资者,经经营机构批准可转化为专业投资者。
以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是( )。
专业投资者转为普通投资者所需要填写的表格是()
专业投资者之外的投资者为普通投资者,普通投资者在()等方面享有特别保护
于普通投资者和专业投资者的相互转化,下列说法正确的是()
投资者进行证券投资是不需要考虑()。
以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求( )。
专业投资者转换为普通投资者需要通过( )形式告知基金销售机构。
以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是( )。
以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中错误的是()。
申请成为专业投资者不需要填写风险承受能力评估问卷()
根据法规要求,投资者应分为普通投资者与专业投资者,基金销售机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者与专业投资者,其中专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。()
经营机构的同意,符合下列()条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
基金专业投资者转化为基金普通投资者时,法人或者其他组织应具备的条件不包括()。
下列哪些普通投资者可以申请转为专业投资者()
普通投资者为专业投资者之外的投资者,具有特别保护。下列选项中,不属于普通投资者特别保护内容的是( )。
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