单选题

银保监会要加强与有关部门协作,积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录,制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程,指导落实违法失信行为惩戒措施,达到的效果()

A. 惩戒一个,警示一片
B. 惩戒
C. 警示
D. 提醒

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单选题
银保监会要加强与有关部门协作,积极落实银行业保险业违法失信相关责任主体联合惩戒备忘录,制定完善银行保险从业人员违法失信信息使用、管理、监督等相关实施细则和操作流程,指导落实违法失信行为惩戒措施,达到的效果()
A.惩戒一个,警示一片 B.惩戒 C.警示 D.提醒
答案
多选题
下列属于银行业保险业突发事件,应当向银保监会报告信息的是()
A.银行保险机构丢失或泄露大量重要资料、重要账册、重要空白凭证、重要数据或客户信息等,已经或可能造成重大损失、严重影响; B.银保监会直接监管的银行保险机构(法人)董事长、行长(总经理)、监事长、高级管理人员及其一级分支机构主要负责人被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等; C.银保监会派出机构直接监管的银行保险机构(法人)董事长(理事长)、行长(总经理)、监事长被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等; D.银行保险机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等
答案
多选题
银保监会《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确的银行业保险业预防员工金融违法犯罪的4大原则包括()
A.A-坚持党的领导和党的建设 B.B-坚持健全长效机制和短期重点惩治并重 C.C-坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下 D.D-坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调
答案
多选题
根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违fa犯罪的指导意见》,以下说fa正确的是()
A.禁止出租、出借同业账户 B.严禁违规为网络借贷信息中介机构提供中介、销售和支付结算等服务 C.严禁从业人员作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷。 D.不顾申请人实际还款能力滥发信用卡 E.加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入反洗钱监测系统
答案
单选题
银行业保险业发生银行保险机构从业人员涉嫌假冒银行保险机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金,应当向银保监会报告信息()
A.1000万元以上 B.500万元以上 C.50万元以上 D.5000万元以上
答案
多选题
加强银行业和保险业消费者权益保护工作,是()
A.是贯彻以人民为中心的发展思想的具体体现 B.是维护金融秩序、防范和化解金融风险的重要内容 C.是金融机构自身可持续发展的内在需求 D.是银保监会体制机制建设的重要内容
答案
多选题
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确了严防现金管理领域违法犯罪行为,需要加强方面的管理()
A.加强现金调拨、出入库、交接、自动柜员机清机加钞、对账、查库等环节 B.加强管库、记账、清分、调拨等岗位管理 C.加大对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况的检查力度 D.加强款箱交接、流转跟踪管理 E.切实落实双人管理、岗位分离、权限控制、监督检查等制度要求
答案
多选题
加强银行业和保险业消费者权益保护工作的意义()
A.是贯彻以人民为中心的发展思想的具体体现 B.是维护金融秩序、防范和化解金融风险的重要内容 C.是金融机构自身可持续发展的内在需求 D.是维护银行业和保险业良好社会形象的需要
答案
单选题
保险业和银行业、证券业、信托业实行()。
A.分业经营、分业管理 B.同业经营、同业管理 C.混业经营、混业管理 D.以上都不对
答案
判断题
金融监管部门包括银行业和保险业监督管理部门()
答案
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中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见的基本原则有() 加强银行业和保险业消费者权益保护工作,是贯彻的具体体现() 在我国,证券业和银行业、信托业、保险业实行(  )。 保险业和银行业、证券业、信托业实行()经营、()管理。 加强与证券业、保险业等行业协会的沟通和协调,体现了中国银行业协会的( )职责。 保险业和银行业、证券业、信托业实行()、(),保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立 保险业和银行业、证券业、信托业实行(),保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立。 保险业和银行业、证券业、信托业实行(),保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立 我国现行证券业与银行业、信托业、保险业的经营管理原则是( )。 四川银行业保险业发生突发事件,应当向四川银保监局报告信息() 保险业和银行业、证券业、信托业实行()经营,实行()管理 在我国,证券业和银行业、保险业可以混业经营。() 我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业() 我国《证券法》规定,证券业和银行业、信托业、保险业( )。 《银行业保险业消费投诉处理管理办法》所称银行保险机构包括() 苏州银行业保险业清廉金融文化品牌名称是() 保险业和银行业、证券业、信托业实行()、(),保险公司与银行、证券、信托业务机构(),国家另有规定的除外。 我国证券业、银行业、信托业、保险业实行混业经营、分业管理。 银行业保险业消费投诉处理工作应当坚持( )( )( )( )原则。
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