法人金融机构洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素（）
A. 风险管理架构
B. 风险管理策略
C. 风险管理政策和程序
D. 信息系统、数据治理
E. 内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
查看答案
相关试题
换一换
法人金融机构洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素（）
A.风险管理架构 B.风险管理策略 C.风险管理政策和程序 D.信息系统、数据治理 E.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
答案
银行业金融机构全面风险管理体系应当包括但不限于以下要素：（）
A.风险治理架构； B.风险管理策略.风险偏好和风险限额； C.风险管理政策和程序； D.管理信息系统和数据质量控制机制； E.内部控制和审计体系。 F.以上均包括
答案
银行业金融机构全面风险管理体系包括但不限于以下因素（）
A.风险治理架构 B.风险管理策略、风险偏好和风险限额 C.风险管理政策和程序 D.管理信息系统和数据质量控制机制 E.内部控制和审计体系
答案
《金融机构反洗钱规定》适用对象包括（但不限于）（）
A.商业银行 B.期货经纪公司 C.汽车金融公司 D.支付清算业务的机构
答案
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确，洗钱风险管理体系应当包括但不限于（）
A.风险管理架构、风险管理策略 B.风险管理政策和程序 C.信息系统、数据治理 D.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
答案
银行业金融机构应当制定风险管理政策和程序，包括但不限于以下内容：（）
A.全面风险管理的方法.包括各类风险的识别.计量、评估、监测、报告、控制或缓释，风险加总的方法和程序；风险定性管理和定量管理的方法； B.资本和流动性充足情况评估； C.风险管理报告；压力测试安排； D.新产品.重大业务和机构变更的风险评估；应急计划和恢复计划
答案
银行业金融机构制定的风险偏好，应当包括但不限于以下内容（）
A.战略目标和经营计划的制定依据.风险偏好与战略目标.经营计划的关联性；为实现战略目标和经营计划愿意承担的风险总量；愿意承担的各类风险的最大水平； B.风险偏好的定量指标.包括利润.风险、资本、流动性以及其他相关指标的目标值或目标区间。上述定量指标通过风险限额、经营计划、绩效考评等方式传导至业务条线、分支机构、附属机构的安排； C.对不能定量的风险偏好的定性描述.包括承担此类风险的原因.采取的管理措施；资本、流动性抵御总体风险和各类风险的水平； D.可能导致偏离风险偏好目标的情形和处置方法。 E.以上均包括
答案
银行业金融机构应当设立或者指定部门负责全面风险管理，牵头履行全面风险的日常管理，包括但不限于实施全面风险管理体系建设等职责（）
答案
银行业金融机构案件风险信息快报的内容应当包括但不限于以下哪些（）
A.事发银行业金融机构名称 B.事发时间及案件风险事件概况 C.涉及人员及情况 D.风险情况及预判 E.事发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施
答案
按照《银行业金融机构全面风险管理指引》要求，银行业金融机构应当制定风险管理政策和程序，包括但不限于以下内容（）
A.新产品、重大业务和机构变更的风险评估 B.资本和流动性充足情况评估 C.应急计划和恢复计划
答案
热门试题
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。
银行业金融机构案件信息确认报告的内容应当包括但不限于以下哪些（）
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于：（）
银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下哪些方式（）
银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式（）
银行业金融机构对合格外审机构的评估包括但不限于以下因素：（）。
法人客户存续管理管理内容包括但不限于以下哪些事项（）
法人客户存续管理管理内容包括但不限于以下哪些事项（）
业务（含金融产品、金融服务）风险子项包括但不限于（）
银行业金融机构报送的涉嫌非法集资线索报告包括但不限于（）
风险识别包括但不限于以下方面：，（）
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式（）
风险管理的工作形式包括但不限于（）
金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。
银行业金融机构应当确定案件风险排查问题整改完成的标准，包括不限于（）
银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
金融机构客户单笔业务审批的批复内容应准确、清晰，重点内容包括但不限于（）
银行业金融机构从业人员行为守则包括但不限于从业人员的（）
风险承受能力评估依据应当包括但不限于（）
使用微信扫一扫登录
