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资金业务八条禁令中,不符合准入条件的交易对手包括()
多选题
资金业务八条禁令中,不符合准入条件的交易对手包括()
A. 白名单范围之外的机构
B. 非持牌金融机构
C. 非金融机构
D. 监管评级低、经营指标异常的高风险机构
E. 未授信或超授信
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多选题
资金业务八条禁令中,不符合准入条件的交易对手包括()
A.白名单范围之外的机构 B.非持牌金融机构 C.非金融机构 D.监管评级低、经营指标异常的高风险机构 E.未授信或超授信
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多选题
资金业务八条禁令中违反范围、限额和投向办理业务的不当行为包括()
A.利用通道业务变相突破管理规定 B.通过代持、第三方过桥等方式虚假调节限额指标 C.违反监管规定“空转套利” D.理财资金来源与运用期限严重错配 E.资金投向违反国家行业调控政策和信贷调控政策
答案
多选题
资金业务“八条禁令”中违规盲目决策的表现有()
A.将投资决策权和自身风险管理职责转交给“通道”机构、管理人或投资顾问 B.逆程序决策 C.超授权审批 D.授意、指使、强令他人违规办理业务
答案
单选题
符合准入条件但未选择参与直接交易的电力用户、不符合准入条件的电力用户由所在地供电企业按提供供电服务()
A.政府批复电价 B.政府定价 C.上网电价 D.市场交易电价
答案
多选题
资金业务“八条禁令”规定签订合同和协议时()
A.业务合同要经合规部门或具有法律执业资格人员审查 B.执行双人面签 C.禁止违规接受或提供“抽屉协议”、“阴阳合同” D.禁止私盖公章、交易对手加盖“萝卜章”
答案
多选题
以下不符合我行房地产企业准入条件()
A.已查知有金融欺诈、逃废或恶意拖久债务等不良记录 B.有组织或协助他人制造虚假货款行为 C.内部管理混乱或资金严重短缺 D.已经或即将丧失履行债务能力
答案
判断题
不符合准入条件的电力用户可向售电企业(包括保底供电企业)购电()
答案
单选题
保证人不符合准入条件,对外担保达到__万元,严禁发放个人非房贷款业务()
A.100 B.200 C.300 D.500
答案
单选题
以下()项不是八条禁令中的内容
A.严禁违反规定无监护进行电气操作或工作 B.严禁违反规定跳项执行操作票所列项目 C.严禁违反规定不履行工作终结或工作票终结手续 D.严禁约时装拆接地线
答案
多选题
会员应对参与交易所市场交易或者其他业务的客户设置准入条件。客户准入条件包括但不限于()等,法律、行政法规、规章对客户准入条件另有规定的,从其规定
A.财务状况 B.相关市场知识水平 C.投资经验 D.诚信记录
答案
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向不符合产品准入条件的客户销售理财和代理产品,其风险表现主要有()
全周期客户触点“底线八条”检查中,每条不符合制度要求的,扣风控积分几分()
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下列属于八条禁令的是()
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办理福费廷业务的准入条件包括( ) 。
保证人不符合准入条件,对对外担保额度达到或超过本人及其家庭净资产__比例的,严禁发放个人非房贷款业务()
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如仅因合作社财务指标不符合分类标准,但满足准入条件及客户分类其他要求的,由()按照突破制度审批,允许准入。
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小企业简式快速信贷业务,除满足小企业信贷业务基本准入条件外,还应符合的条件包括()
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对于不符合“华商联盟”准入条件的账户,邮政储蓄一级分行可通过手工方式将其导入为普通“华商联盟”账户。
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