单选题

(2017年真题)基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送的材料或信息有( )。
Ⅰ 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅱ 基金合同、公司章程或者合伙协议
Ⅲ 采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
Ⅳ 委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议

A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
(2017年真题)基金业协会于( )发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(简称《登记备案办法》),该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。
A.2014年1月17日 B.2014年10月1日 C.2015年4月30日 D.2015年1月17日
答案
单选题
(2017年真题)公募基金管理人、基金托管人属于基金业协会的( )。
A.特殊会员 B.联系会员 C.普通会员 D.观察会员
答案
单选题
(2017年真题)私募基金管理人销售私募基金的,应当( )。
A.对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估 B.向投资者承诺绝对收益率 C.和运营商合作,通过手机短信向用户推介 D.通过报刊向订阅人推介
答案
单选题
(2016年真题)非公开基金募集完毕后,基金管理人应当向( )备案。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.基金业协会 D.基金管理公司
答案
单选题
(2017年真题)基金托管人不需要对基金管理人的( )进行复核、审查。
A.基金定期报告 B.基金临时公告 C.基金资产净值 D.份额净值
答案
单选题
各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括(  )
A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 B.基金合同、公司章程或者合伙协议 C.委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议 D.高级管理人员的基本信息
答案
单选题
(2017年真题)基金募集失败时,基金管理人应当承担的责任是( )。
A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中 B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项 D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率,支付投资者已缴纳款项的利息
答案
单选题
(2017年真题)基金投资者与基金管理人的约定不包括( )。
A.投资期限 B.投资范围 C.投资限制 D.投资收益
答案
单选题
(2017年真题)基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案( )对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,( )基金财产安全的保证。
A.构成;作为 B.不构成;作为 C.不构成;不作为 D.构成;不作为
答案
单选题
(2020年真题)基金管理人应当在基金募集完毕后( )内及时向中国证券投资基金业协会进行基金产品备案。
A.20个工作日 B.15个工作日 C.15日 D.20日
答案
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(2017年真题)中国证券投资基金业协会从( )年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。 (2017年真题)基金管理人在办结登记手续之日起( )内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。 (2017年真题)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是( )。 (2017年真题)基金管理人必须在( )上披露货币市场基金的年报摘要。 (2017年真题)中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案,应依照( )。Ⅰ、《证券投资基金法》Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》 (2017年真题)基金管理人( )对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给托管人。 (2017年真题)私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是( )。 (2017年真题)某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。 (2018年真题)关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下说法正确的是( )。 (2020年真题)私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后(  )个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。 (2017年真题)基金业协会对基金管理人提供的登记申请材料进行核查的方式不包括( )。 (2017年)基金业协会于( )发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(简称《登记备案办法》),该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。 (2017年真题)取消基金管理人登记证明的规定是( )。 (2016年真题)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。 (2017年真题)关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,下列行为违规的是( )。 (2018年真题)关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求,以下说法错误的是( )。 (2017年真题)证券投资基金基金合同的当事人为( )。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金经理V.基金份额登记人 (2017年真题)基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行( )管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行( )管理。 (2017年真题)基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的( )。 (2018年真题)( )对基金资产进行保管,同时对基金管理人的投资运作进行监督。
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