单选题

证券公司申请融资融券业务,应当具备的条件有()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ

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单选题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件不包括()。
A.经营经纪业务已满5年,且在分类评价中等级较高的公司 B.公司治理健全,内控有效,能有效识别控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C.公司信用良好,最近两年来有违法违规经营的情形 D.有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度,具备开展业务所需的人员技术、资金和证券
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当具有( )。
A.证券经纪业务资格 B.证券自营业务资格 C.证券资产管理业务资格 D.证券投资咨询业务资格
答案
单选题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 D.信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年.
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件中,错误的是()。
A.经营证券经纪业务已满3年 B.公司及其董事 C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定 D.客户资产安全
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件中,错误的是()
A.公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形 B.客户资产安全、完整 C.具有证券经纪业务资格 D.公司治理结构健全,内部控制有效
答案
单选题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。
A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价 C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理 D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。
A.已建立完善的客户投诉处理机制 B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 C.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施 D.经营证券经纪业务已满2年
答案
单选题
证券公司申请开办融资融券业务,需具备的条件不包括()  
A.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 B.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷 C.具有证券经纪业务资格 D.融资融券业务技术系统已通过证监会组织的测试
答案
判断题
有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。()
A.对 B.错
答案
热门试题
证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,错误的是( )。 证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有(  )资格。 证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有()资格。   我国规定,证券公司申请融资融券业务,必须具备开展融资融券业务资格所需的() 证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。 证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。 证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。 证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务已满( )年。 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。 以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有(  ) 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。 证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满( )年。 融资融券存管业务交行合作的证券公司是经证监会批复核准融资融券业务资格的证券公司() (2020年真题)证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有(  )资格。 下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是(  )。 以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是( )。 证券公司申请融资融券业务资格,应当向证监会提交的材料包括()。 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
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