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客户的证券买卖委托未成交的,证券公司可以不保存该笔委托记录()
判断题
客户的证券买卖委托未成交的,证券公司可以不保存该笔委托记录()
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客户的证券买卖委托未成交的,证券公司可以不保存该笔委托记录()
答案
判断题
证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须做出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交,其委托记录可以不保存。( )
答案
判断题
证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交,其委托记录可以不保存。
A.对 B.错
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多选题
证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。
A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B.应当妥善保管客户的有关资料 C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D.可以接受客户的全权委托买卖证券 E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度
答案
单选题
证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。
A.证券经纪业务 B.资产管理业务 C.融资融券业务 D.投资银行业务
答案
单选题
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()
A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.资产管理业务
答案
单选题
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务 B.证券投资咨询业务 C.证券自营业务 D.证券资产管理业务
答案
单选题
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。
A.融资融券业务 B.证券经纪业务 C.资产管理业务 D.投资银行业务
答案
单选题
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务 B.证券投资咨询业务 C.证券自营业务 D.证券承销与保荐业务
答案
判断题
市价委托是指客户委托会员(“证券公司”)按约定价格买卖证券。
答案
热门试题
A证券公司未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的,违法所得达到五十万元,针对A证券公司可以采取的处罚措施是()
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以方式,委托该证券公司代其买卖证券()
证券公司接受证券买卖委托,应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券,而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行;买卖成交后,再制作买卖成交报告单交付客户。( )
证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的( )。
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。
证券公司按交易规则代理买卖证券.买卖成交后,应当按规定制作( )交付客户.
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:()A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任
证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是( )。
客户委托证券公司买卖证券,从开始到结束,大致经过的流程是( )。
王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。
王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了牟取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。
《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得( )罚款。
下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务Ⅱ.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录Ⅲ.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券Ⅳ.为吸引客户,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益
关于撤单,以下说法正确的有( )。①在委托未成交之前,委托人有权变更委托②对委托人撤销的委托,证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻③委托成交部分不得撤单④在委托未成交之前,委托人有权撤销委托
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以书面、电话、自助终端、网络等方式,委托该证券公司代其买卖证券()
我国证券公司接受客户买卖委托的形式主要有()
在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托。()
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?()
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?( )
关于撤单,以下说法正确的有()。<br/>①在委托未成交之前,委托人有权变更委托<br/>②对委托人撤销的委托,证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻<br/>③委托成交部分不得撤单<br/>④在委托未成交之前,委托人有权撤销委托
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