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( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,
单选题
( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,
A. 公正性原则
B. 客观性原则
C. 专业性原则
D. 协调性原则
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单选题
( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,
A.公正性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调性原则
答案
单选题
( )是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A.公正性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调性原则
答案
单选题
按照相关法规的规定,下列证券公司投资顾问的做法合规的是()
A.提示客户其投资建议仅供客户参考 B.向客户承诺收益 C.向客户承诺赔偿证券买卖的损失 D.代客户做出投资决策
答案
多选题
依照相关法律、法规之规定,下列人员可以申请参加环境影响评价工程师职业资格考试的是()。
A.取得环境科学专业大专学历,从事环境影响评价工作满7年 B.取得生物科学专业学士学位,从事环境影响评价工作满5年 C.取得建筑学专业学士学位,从事环境影响评价工作满5年 D.取得化学专业硕士学位,从事环境影响评价工作满2年 E.取得生态学专业博士学位,从事环境影响评价工作满1年
答案
多选题
审查组可以依照相关法律法规,经审批对相关人员进行(),提请有关机关采取技术调查、限制出境等措施。
A.调查谈话 B.查阅 C.查询有关信息 D.暂扣
答案
单选题
合规管理的()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性 B.客观性 C.公正性 D.专业性
答案
单选题
信访工作机构应当通知疾病预防控制机构依照相关法律、法规及时处理何种来访人?()
A.精神病患者 B.精神偏执者 C.生活不能自理者 D.传染病患者
答案
主观题
对来访的传染病病人、疑似传染病病人,信访工作机构应当通知(),依照相关法律、法规及时处理。
答案
主观题
对来访的传染病病人、疑似传染病病人,信访工作机构应当通知(),依照相关法律、法规及时处理
答案
单选题
()是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.客观性原则 B.协调性原则 C.专业性原则 D.公正性原则
答案
热门试题
( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
( )是指合规人员在对业务部门进行核査时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
中国证监会按照授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中,统一监管
合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。
审查组可以依照相关法律法规,经审批可以采取下列哪些措施?()
审查组可以依照相关法律法规,经审批可以采取下列哪些措施()
()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
合规“四必讲”是指新员工入行要进行合规宣讲,干部员工要进行合规宣讲,检查发现违规问题要进行合规宣讲,年度总结要进行合规宣讲()
2. 中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
对于组织、参与、开展民间借贷、违规担保的银行业金融机构从业人员,涉嫌触犯刑法的,应依照相关法律法规,及时向公安、司法机关报案。()
()依照相关法律、行政法规和本办法等相关规定,对理财产品销售活动实施监督管理
合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告,这体现了合规管理的()原则。
浙江省拟对集中保管公务用qiang的形式予以确定,依照相关法律法规规定,应由确定()
《中华人民共和国安全生产法》规定,国家实行__,依照相关法律、法规的规 定,追究生产安全事故责任人员的法律责任。
检验人应当依照有关法律、法规的规定,并按照()对食品进行检验。
纪检监察部门负责对()履职的合规性进行监督,受理职责范围内的违规举报,依照有关规定对违规行为人员进行调查处理
案件审理室在审理阶段应当按照相关法规对证据的合法性进行审查,下列说法错误的是()
《安全生产法》规定,国家实行(),依照相关法律、法规的规定,追究生产安全事故责任人员的法律责任。
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