违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
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《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（ ）。
A.明确规定证券公司客户资产的存管托管制度 B.明确了证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立 C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户 D.对交易信息资金信息的寄送、查询作了具体规定
答案
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。
A.明确规定证券公司客户资产的存管托管制度 B.明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理 C.对交易信息资金信息的寄送、查询作了具体规定 D.明确规定证券公司应尽一切可能保护客户资产
答案
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A.明确规定证券公司客户资产的存管托管制度 B.明确证券公司客户资产属于客户 C.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备 D.明确了证券公司指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
答案
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B.明确了证券公司客户资产的性质 C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
答案
《证券公司监督管理条例》是（ ）。
A.行政法规 B.自律管理 C.法律 D.部门规章
答案
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》,出现()情形的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B.接受客户的委托,为客户办理证券认购,交易等事项 C.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 D.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽,客户服务等活动
答案
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（ ）。
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（）
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.5倍以上10倍以下
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根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.甲证券公司违法所得不足10万元，则处以10万元以上60万元以下的罚款 C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
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根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确有（）。
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（ ）。
《证券公司监督管理条例》是证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）。
《证券公司监督管理条例》第十条规定，证券公司变更( )时，应当经国务院证券监督管理机构批准。
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。
根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（ ）
根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）。
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。
《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于（ ）
《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）。
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ）的罚款。
根据《证券公司监督管理条例》，以下不得成为证券公司持股5%以上的股东或实际控制人的情形有（）。
根据《证券公司监督管理条例》，我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是（）
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（ ）。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务
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