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某银行的帐外经营造成巨大损失,对其直接高级管理人员,可进行以下处罚:()。
单选题
某银行的帐外经营造成巨大损失,对其直接高级管理人员,可进行以下处罚:()。
A. 5年以上有期徒刑
B. 2万元以上、20万元以下罚金
C. 取消高管任职资格
D. 任职资格档案管理
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单选题
某银行的帐外经营造成巨大损失,对其直接高级管理人员,可进行以下处罚:()。
A.5年以上有期徒刑 B.2万元以上、20万元以下罚金 C.取消高管任职资格 D.任职资格档案管理
答案
多选题
某保险机构频繁变更高级管理人员对经营造成了不利影响,中国保监会监管措施()
A.要求其上级机构作出书面说明 B.出示重大风险提示函 C.做出行政处罚 D.对有关人员进行监管谈话
答案
多选题
保险机构频繁变更高级管理人员,对经营造成不利影响的,中国保监会可以采取哪些监管措施()。
A.要求其上级机构作出书面说明 B.出示重大风险提示函 C.对有关人员进行监管谈话 D.依法采取的其他措施
答案
判断题
金融机构违法违规经营,情节严重或造成损失数额巨大的,监管机构可取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员的终身任职资格()
答案
判断题
保险机构频繁变更高级管理人员,对经营造成不利影响的,中国保监会可以做出行政处罚()
答案
判断题
保险机构频繁变更高级管理人员,对经营造成不利影响的,中国保监会可以做出行政处罚()
答案
单选题
金融机构违法违规经营,情节特别严重或造成损失数额特别巨大,监管机构可取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员()年以上直至终身的任职资格
A.5年 B.10年 C.15年 D.3年
答案
多选题
村镇银行董事和高级管理人员对村镇银行负有()。
A.经营义务 B.忠实义务 C.管理义务 D.自担风险义务 E.勤勉义务
答案
单选题
银行业金融机构各级管理人员严禁指使、参与的账外经营()
A.单一方式 B.各种形式 C.任何形式 D.指定方式
答案
多选题
村镇银行董事和高级管理人员对村镇银行负有()义务。
A.管理 B.忠实 C.勤勉 D.指导
答案
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()负责对银行高级管理人员进行离任审计,有权对银行的经营决策、风险管理、内部控制等情况进行审计。
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行高级管理人员必须满足监管机构对高级管理人员资质的要求。
银行业金融机构对直接参与或指使违规放贷的高级管理人员,应()
金融机构严重违反审慎经营规则,造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员任职资格()
高级管理人员负责明确企业使命,高级管理人员包括( )
高级管理人员负责明确企业使命,高级管理人员包括
期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后,其高级管理人员任职资格仍然有效。()
期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后,其高级管理人员任职资格仍然有效()
对已被取消高级管理人员任职资格的人员,其新任职务不属高级管理人员审查范围的,可以调至上级机构任职。
对已被取消高级管理人员任职资格的人员,其新任职务不属高级管理人员审查范围的,可以调至上级机构任职()
虽未担任董事和高级管理人员职务,但实际履行董事和高级管理人员职责,对银行经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的人员,无须经任职资格许可()
银行业金融机构被接管期间,银行业监督管理机构有权对其直接负责的高级管理人员采取的措施包括()。
下列()情况下,其不得担任商业银行董事、高级管理人员。
商业银行违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的,银行业监督管理机构可依据( )和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其直接负责人员进行处理。
雷电可引起(),破坏设备造成大面积停电,还可威胁到人的生命,对财产造成巨大损失。
银行业金融机构在接管、机构重组或者被撤销清算期间,各地银行业监督管理机构可自行决定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限制其出境()
银行机构的( )指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。
被接管、撤销的银行业金融机构,其负有直接责任的高级管理人员,银行业监督管理机构可直接禁止其转移、转让财产()
下列商业银行个人理财业务中的情形,可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。
下列商业银行个人理财业务的情形中,可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。
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