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《定向发行指南》规定的“发行股票后股东累计不超过200人”是指股票定向发行说明书中确定或预计的新增股东人数(或新增股东人数上限)与本次发行前现有股东之和不超过200人,其中“本次发行前现有股东”是指在中国证券登记结算有限责任公司登记的()之和不超过200人。
多选题
《定向发行指南》规定的“发行股票后股东累计不超过200人”是指股票定向发行说明书中确定或预计的新增股东人数(或新增股东人数上限)与本次发行前现有股东之和不超过200人,其中“本次发行前现有股东”是指在中国证券登记结算有限责任公司登记的()之和不超过200人。
A. 普通股
B. 优先股
C. 普通债券
D. 可转换公司债券
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多选题
《定向发行指南》规定的“发行股票后股东累计不超过200人”是指股票定向发行说明书中确定或预计的新增股东人数(或新增股东人数上限)与本次发行前现有股东之和不超过200人,其中“本次发行前现有股东”是指在中国证券登记结算有限责任公司登记的()之和不超过200人。
A.普通股 B.优先股 C.普通债券 D.可转换公司债券
答案
判断题
挂牌公司预计发行后股东累计超过200人的,不得按照年度股东大会实施授权定向发行股票。
答案
单选题
向特定对象发行股票后股东累计不超过()人的,为非公开发行。
A.50 B.100 C.150 D.200
答案
单选题
未经证监会核准,向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过( )人的属于擅自公开发行股票。
A.100 B.200 C.300 D.400
答案
多选题
股东人数不超过200人的股票定向发行中认购缴款后的流程包括()。
A.董事会决议时会发行对象未确定的,更新披露定向发行说明书 B.与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议向全国股转公司提交股票定向发行申请文件 C.聘请符合《证券法》规定的会计师事务所完成验资 D.中国结算北京分公司协商确定新增股票挂牌并公开交易日期
答案
单选题
《发行业务细则》规定的股票发行,是指挂牌公司向符合规定的投资者发行股票,发行后股东人数累计不超过的行为()
A.35人 B.100人 C.250人 D.200人
答案
多选题
对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行,发行人的一般业务流程包括()。
A.召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议 B.取得全国股转公司出具无异议函后,安排发行对象认购缴款 C.向全国股转公司提交股票定向发行申请文件 D.全国股转公司核实股票登记明细表、验资报告等材料无误后,发行人向中国结算北京分公司申请办理新增股票登记并披露相关公告
答案
单选题
对于发行人股东超200人的定向发行股票,下列说法中正确的是()。
A.应在股东大会审议通过后2个交易日内发布认购公告 B.应在验资完成后10个交易日内报证监会核准 C.证监会核准后可以直接发行,无需再向全国股转系统提交登记申请文件 D.可以申请一次核准,分期发行
答案
单选题
向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过()人的,为公开发行,应当依法报中国证监会核准
A.100 B.500 C.200 D.300
答案
单选题
关于发行后股东人数不超过200人的定向发行,下列说法中正确的是()。
A.发行人应在董事会召开5个交易日内披露董事会决议及定向发行说明书等相关公告 B.发行人最迟应当在缴款期限届满后10个交易日披露认购结果公告 C.发行人应在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后10个交易日内通过业务系统上传股票登记明细表等相关文件 D.发行人应当在认购结束后的5个交易日内,按照相关规定完成验资手续
答案
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对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行,发行人的一般业务流程中描述正确的有()。
发行人定向发行后股东累计不超过( )人的,由全国股转公司自律审查。
发行人定向发行后股东累计不超过()人的,由全国股转公司自律审查。
公开发行股票,向特定对象发行证券要累计超过( )人。
发行人定向发行后股东累计超过200人的,应当在取得( )出具的自律监管意见后,报中国证监会核准。
( ),是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过( )人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。①公开发行股票②非公开发行股票③200人④100人
向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过()人,亦构成变相公开发行股票。
下列属于变相公开发行股票的是()。Ⅰ.以短信群发方式给客户的发送其发行股票的信息Ⅱ.委托证券交易所上班的朋友帮忙转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人Ⅳ.公司内部股东股票转让
发行人按照《定向发行规则》第三十二条授权定向发行股票的,现有股东是指审议本次股票定向发行的董事会召开日的在册股东。
(),是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过()人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。<br/>①公开发行股票<br/>②非公开发行股票<br/>③200人<br/>④100人
下列哪一情形,属于变相公开发行股票、公司、企业债券( )。①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人③向特定对象发行证券累计不超过200人④未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人
下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有( )。①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人③向特定对象发行证券累计不超过200人④未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人
非公开发行股票发行对象不超过()名。
非公开发行股票发行对象不超过( )名。
根据《证券法》,某公司依法向超过200个员工的员工持股计划定向发行股票,本次发行为公开发行()
股东超过200人的挂牌公司,其定向发行申请文件不包括()
非公开发行股票的发行对象不超过( )名。
以下选项中不属于变相公开发行股票的是( )。 Ⅰ.采用广告、公告、电话、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行非公开发行股票及其股权转让。股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。未依法报经证监会核准向特定对象转让股票,转让后,公司股东累计超过200人 Ⅱ.未经证监会核准,向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的 Ⅲ.未经证监会批准,经营股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务 Ⅳ.未经证监会批准,擅自设立证券经营网点
非公开发行股票的特定对象应不超过( )人。
采用发起设立的股份公司以及向特定对象发行股票累计不超过100人的股份公司所发行的股份为不公开发行()
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