单选题

证券公司对于与本次发行有关的发行人未公开的法律文件和财务会计资料的查阅权利是( )。

A. 应先签署保密协议后查阅
B. 不可查阅
C. 可以无条件查阅
D. 委托其他中介查阅

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单选题
证券公司对于与本次发行有关的发行人未公开的法律文件和财务会计资料的查阅权利是( )。
A.应先签署保密协议后查阅 B.不可查阅 C.可以无条件查阅 D.委托其他中介查阅
答案
单选题
主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是( )。
A.应先签署保密协议后查阅 B.不可查阅 C.可以无条件查阅 D.委托其他中介查询
答案
多选题
上市公司发行证券,发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。
A.发行公告 B.发行人关于本次证券发行的申请报告 C.发行人董事会决议 D.发行人股东大会决议
答案
单选题
发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订( )。
A.承销合同 B.保荐协议 C.承销协议 D.保荐合同
答案
单选题
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司()
A.正确 B.错误
答案
单选题
证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。
A.证券代销 B.证券承销 C.证券发行 D.证券包销
答案
单选题
证券公司代理证券发行人发行证券的行为称为()。
A.募集资金 B.证券承销 C.证券发行 D.证券包销
答案
单选题
证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。
A.筹集资金 B.证券承销 C.证券发行 D.证券包销
答案
主观题
股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人和承销的证券公司共同负责。( )
答案
判断题
股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人和承销的证券公司共同负责。( )
答案
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上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。 上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。 发行人律师在()中应对任何与发行人本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见 (2018年真题)证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为(  )。 股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定() 股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司商确定 证券发行人可在公告公开发行募集文件之前少量试发行部分证券。 ( ) 核准制是指发行人申请发行证券,只需要公开披露与发行证券有关的信息,不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。() ( )是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 ()是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 ()是发行人与证券公司签订合同,明确价格等,如未完成发行额,剩余由证券公司买进 购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。() 根据《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。() 根据《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。() 根据《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定() 发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以(  )罚款。 证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于( )。 关于证券承销与保荐业务,以下正确的有( )。Ⅰ.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为Ⅱ.发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议Ⅲ.证券承销业务可以采取代销或者包销方式Ⅳ.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 上市公司非公开发行证券申请文件目录中,“发行人的申请报告及相关文件”包含()。 ( )制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作的制度。
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