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在开展投资银行类业务过程中,符合廉洁从业规定的是()
单选题
在开展投资银行类业务过程中,符合廉洁从业规定的是()
A. 以非公允价格为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
B. 以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
C. 通过官方公开资讯网站,查询证券发行询价和定价信息
D. 直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益
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单选题
在开展投资银行类业务过程中,符合廉洁从业规定的是()
A.以非公允价格为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 B.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 C.通过官方公开资讯网站,查询证券发行询价和定价信息 D.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益
答案
单选题
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括()
A.被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险 B.被物价部门处罚的行政处罚法律风险 C.被客户起诉的法律风险 D.被公 安机关处罚的刑事处罚法律风险
答案
单选题
开展投资银行业务过程中,体现了银行与保险、证券业的合作创新()
A.电子认证 B.电子货币 C.银证合作、证券资金清算 D.电子资金划拨
答案
多选题
在投资银行的股票承销业务中,按照投资银行在承销过程中承担的责任和风险大小,投资银行可以选择的承销方式有( )。
A.包销 B.公开招标 C.代销 D.股东分摊或第三者分摊 E.余额包销
答案
单选题
在投资银行的股票承销业务中,按照投资银行在承销过程中承担的责任和风险大小,投资银行可以选择出承销方式有()
A.包销 B.公开招标 C.股东分摊或第三者分摊
答案
单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是( )。①不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩②对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于10年③在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价④不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励
A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④
答案
单选题
在发挥金融中介作用的过程中,下列符合投资银行运作方式的有( )。
A.资金供需双方是金融工具的借贷而不是买卖 B.资金供需双方是资金借贷而不是金融工具的买卖 C.在媒介过程中只发生资金供需双方之间的一次金融合约关系 D.在资金媒介过程中发生资金供需双方的两次金融合约关系
答案
单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。
A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10 B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作 C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作 D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次
答案
单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。
A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励 B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩 C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年 D.在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价
答案
单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务 B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务 C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构 D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
答案
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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。
开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可采取措施规避违规收费引发的法律风险()
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中正确的是( )。①专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务②非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务③证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除④分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
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以下投资银行的业务中,属于证券经济活动中介类业务的是()
对于仅办理投资银行类业务(以风险敞口为计算口径)的主体授信(含仅为投资银行类业务提供保证的主体),先上报企金条线的主体授信,再报投资银行评审处受理审查()
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是()
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
在资产证券化过程中,投资银行进行的金融创新包括( )。
商业银行和投资银行在资金融通过程中起着相同的中介作用
投资银行是指从事投资业务的银行。()
在经纪业务中,投资银行与客户是一种_____关系,客户是______人,投资银行是______人。 ( )
投资银行的业务包括()
投资银行的传统业务包括()业务。
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定,下列表述正确的是()
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中关于内部控制保障相关规定,下列说法错误的是()
在保证金交易中,投资银行可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票,这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的()。
在保证金交易中,投资银行可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票,这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的()。
在保证金交易中,投资银行可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票,这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的()。
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