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会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
判断题
会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
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会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
答案
判断题
会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
答案
判断题
会员单位应遵循“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。 ( )
答案
单选题
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实( )制度。
A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合理性
答案
多选题
期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货业协会
答案
单选题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.将适当的产品销售给适当的投资者 B.将适当的产品销售给自然人投资者 C.将适当的产品销售给法人投资者 D.将适当的产品销售给特殊团体投资者
答案
单选题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.持续经营 B.有效防控交易风险 C.将适当的产品销售给适当的投资者 D.投资风险自担
答案
单选题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.将最多的产品销售给投资者 B.将适当的产品销售给适当的投资者 C.将最新的产品销售给投资者 D.将收益最好的产品销售给投资者
答案
单选题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.安全稳健、持续经营 B.有效防控交易风险 C.将适当的产品销售给适当的投资者 D.投资决策自主、投资风险自担
答案
多选题
期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国金融期货交易所
答案
热门试题
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
()应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度
会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。( )
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将收益性最好的产品销售给投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。 ()
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度
建立健全内控制度,严格用户管理,杜绝为查询用户()
社会保险经办机构按照规定建立健全稽核制度和内控制度()
社会保险经办机构按照规定建立健全稽核制度和内控制度()
柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度
运营单位应按照“分级管控”原则建立健全()
要抓紧建立健全__的安全生产责任体系,建立健全最严格的安全生产制度()
保安从业单位应当建立健全的管理制度,并严格执行。
( )应当建立健全内控、合规制度,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括()。
银行应当建立健全企业银行结算账户业务内控合规制度,实行业务管理、运营管理、风险管理等部门相互制衡、相互配合的内控机制,做好等工作,实现账户业务的全流程监控与管理()
坚持按照谁实施、谁负责的原则,建立健全决策责任追究制度。
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