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公司员工根据客户风险评估结果,综合考虑客户的风险承受能力和投资经验,可向平衡型客户推介风险等级为()的信托产品或产品份额。
多选题
公司员工根据客户风险评估结果,综合考虑客户的风险承受能力和投资经验,可向平衡型客户推介风险等级为()的信托产品或产品份额。
A. R1
B. R2
C. R3
D. R4
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公司员工根据客户风险评估结果,综合考虑客户的风险承受能力和投资经验,可向平衡型客户推介风险等级为()的信托产品或产品份额。
A.R1 B.R2 C.R3 D.R4
答案
单选题
商业银行完成客户风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知客户,由?()
A.客户确认后留存 B.客户签字后留存 C.客户签名确认后留存 D.银行留存
答案
判断题
销售人员完成客户风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知客户,由客户签名确认后留存()
答案
多选题
有下列情形之一的客户,销售人员应完成客户风险承受能力评估,将风险承受能力评估结果告知客户,并由客户签名确认()
A.超过二年未进行风险承受能力评估。 B.首次购买理财产品的机构客户。 C.超过一年未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户。 D.购买理财产品时主动要求本行对其进行风险承受能力评估的客户
答案
单选题
( )应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统,用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果
A.证券公司 B.商业银行 C.证券交易所 D.中国证监会
答案
单选题
商业银行应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统,不用于( )客户风险承受能力评估内容和结果。
A.测评 B.监控 C.记录 D.留存
答案
单选题
( )应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统,用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果。
A.信托机构 B.商业银行 C.证券交易所 D.中国证监会
答案
单选题
商业银行首次完成客户风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知客户。由客户签名确认后银行留存。( )
A.正确 B.错误
答案
判断题
商业银行首次完成客户风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知客户。由客户签名确认后银行留存。()
答案
判断题
商业银行首次完成客户风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知客户,由客户签名确认后由银行留存。( )
答案
热门试题
理财产品销售将综合使用个人客户风险评估问卷得出的()和风险承受能力的预评估结果。
超过未进行风险承受能力评估的客户再次购买时应在柜面或者电子渠道完成风险承受能力评估,评估结果由客户签名确认。(机构客户除外)()
理财经理应按规定对客户进行风险评估,在客户评估结果可查询的前提下,风险承受能力评估结果的有效期为()
个人投资者风险承受能力评估问卷用于测评个人投资客户风险类型,风险类型评估是测评、记录和留存投资产品签约和购买投资产品的客户风险承受能力评估的内容和结果,以评估得分判断客户的( )类型。
超过( )未进行风险承受能力评估或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户,再次购买理财产品时,应当完成风险承受能力评估,评估结果应当由客户签名确认。
按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估。风险承受能力评估依据至少应当包括客户年龄、财务状况、投资经验、投资目的、收益预期、风险偏好、流动性要求、风险认识以及风险损失承受程度等。商业银行对超过(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。商业银行完成客户风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果
证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。()
客户风险评估结果有效期超过二年或发生可能影响自身风险承受能力情况的客户,必须进行重新评估()
对客户进行投资风险适合评估,可将客户的风险承受能力分为()级
商业银行应该对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,并只能向客户销售匹配其风险承受能力的产品。
客户风险等级根据客户风险评估总分及其确定()
客户风险承受能力评估是指商业银行依据客户年龄、财务状况、投资经验、投资目的、收益预期、风险偏好、流动性要求、风险认识等因素综合评定客户类型,并根据确定客户适合购买风险等级产品类型()
操作人员在客户进行风险承受能力评估过程中不得误导客户或者代为操作,确保风险承受能力评估结果的真实性和有效性()
根据重要客户综合风险评估指数及等级划分,采取相应的应对举措,客户风险评级为绿区的重要客户:()。
对客户投资风险承受能力进行评估时,下列哪些因素需要考虑?()
客户首次购买理财产品进行风险承受能力评估后,我行无需再对客户风险承受能力进行持续评估()
根据重要客户综合风险评估指数及等级划分,采取相应的应对举措,客户风险评级为黄区的重要客户:()。
客户风险承受能力评估有效期年()
为防范产品销售风险,在产品销售之前由客户填写《客户风险承受能力问卷》等文件,并由客户对评估结果进行签字确认并留档()
基金管理公司进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户()等因素。
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