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金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括()。
单选题
金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括()。
A. 衍生产品交易业务内部管理规章制度
B. 金融机构高管人员任职资格申请
C. 衍生产品交易的会计制度
D. 交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告
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单选题
金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括()。
A.衍生产品交易业务内部管理规章制度 B.金融机构高管人员任职资格申请 C.衍生产品交易的会计制度 D.交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告
答案
多选题
金融机构申请开办衍生产品交易业务的条件包括()
A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 B.具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统 C.衍生产品交易业务主管人员应当具备3年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录 D.应具有从事衍生品或相关交易2年以上、接受相关衍生品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名 E.有适当的交易场所和设备
答案
多选题
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件()
A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 B.具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统 C.衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录 D.有适当的交易场所和设备
答案
判断题
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务,应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料,经审查同意后,报中国银监会审批。
A.对 B.错
答案
判断题
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务,应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料,经审查同意后,报中国银监会审批。
答案
判断题
根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务,应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料,经审查同意后,报中国银监会审批()
答案
多选题
下面()机构开办衍生产品交易业务时由其法人直接向中国银监会提出申请。
A.财务公司 B.城市商业银行 C.汽车金融公司 D.中资商业银行 E.政策性银行
答案
多选题
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送()
A.风险敞口量化或限额的授权管理制度 B.衍生产品交易业务内部管理规章制度 C.衍生产品交易的会计制度 D.内部控制制度
答案
单选题
金融机构开办衍生产品交易业务,应经()审批。
A.中国人民银行 B.中国银行业监督管理委员会 C.上级行
答案
单选题
金融机构开办衍生产品交易业务,应经__批准()
A.中国银监会 B.中国人民银行 C.国家外汇管理局 D.中国银行业协会
答案
热门试题
金融机构申请开办衍生产品交易业务,应具有从事衍生产品或相关交易()以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至()?
金融机构申请开办衍生产品交易业务,应具有相关风险管理人员至少__名()
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括()。
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括()
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》中金融机构衍生产品交易业务分为()
城市商业银行开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向中国银监会申请,由中国银监会审批。()
银监部门收到金融机构申请开办衍生产品交易业务的完整材料()日起予以批复。
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构是()
根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》(银监令〔2015〕3号)规定,农村中小金融机构开办衍生产品交易业务,衍生产品交易业务主管人员应当具备()年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录
获得开办衍生产品交易业务资格的金融机构,应从事与其__相适应的业务活动()
按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构衍生产品交易业务按照交易目的分为两类()
金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。()
金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商()
按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构不得自主持有或向客户销售可能出现无限损失的衍生产品,以及以衍生产品为基础资产或挂钩指标的再衍生产品()
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定:信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向当地()提交申请材料,经审查同意后,报中国银行业监督管理委员会审批。
按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当每一次对其自身衍生产品业务情况进行评估()
金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构是()
()是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构
金融机构从事衍生产品交易业务的监督机构是()。
()开办衍生产品交易业务的,应由其法人统一向当地银监会提交申请资料,经审查同意后,报银监会审批
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