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(2019年真题)投资人可通过办理( )实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。
单选题
(2019年真题)投资人可通过办理( )实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。
A. 份额转换
B. 非交易过户
C. 变更管理人业务
D. 转托管业务
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单选题
(2019年真题)投资人可通过办理( )实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。
A.份额转换 B.非交易过户 C.变更管理人业务 D.转托管业务
答案
单选题
投资人可通过办理( )实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。
A.份额转换 B.非交易过户 C.变更管理人业务 D.转托管业务
答案
单选题
(2019年真题)在已投资企业未来增加发行股份时,股权投资基金可通过( )保护其股权比例不被稀释。
A.保护性条款 B.估值调整条款 C.优先认购条款 D.排他性条款
答案
单选题
(2016年真题)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续,投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A.T+3,T+7 B.T+2,T+3 C.T+1,T+2 D.T,T+1
答案
单选题
投资人认购开放式基金,不能通过()办理。
A.中国人民银行及各分支机构 B.管理人委托的商业银行 C.管理人委托的保险机构 D.管理人委托的独立基金销售机构
答案
多选题
投资人认购开放式基金,一般通过()办理。
A.基金管理人 B.商业银行 C.证券交易所 D.经国务院证券监督管理机构认定的其他机构
答案
单选题
(2019年真题)基金托管人根据()指令办理资金划拨
A.基金投资人 B.基金注册登记机构 C.基金销售机构 D.基金管理人
答案
单选题
(2019年真题)投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )。
A.风险基金 B.开放式基金 C.产业基金 D.封闭式基金
答案
单选题
(2019年真题)关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是( )。
A.采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式 B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密 C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查 D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理
答案
判断题
机构投资人办理任何基金业务须到开立基金账户网点办理。判断对错
答案
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准贷记卡持卡人资料变更,可通过()办理。
(2016年真题)对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,应( )。
(2016年真题)基金销售机构履行反洗钱法律义务,应当做到( )。Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人的投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
(2016年真题)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是( )。
(2016年真题)基金管理人办理基金份额的申购,可以收取( )。
基金大额业务复核管理规定对个人投资人办理()元以上、机构投资人办理()元以上的业务,必须严格实行换人复核。
(2017年真题)法规中关于基金投资人范围的限制,说法错误的是( )。
(2019年真题)相对于证券投资基金,股权投资基金( )
(2016年真题)《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
(2019年真题)据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?( )Ⅰ 基金管理人Ⅱ 基金托管人Ⅲ 基金投资人Ⅳ 基金产品
投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立( )和( )。
(2019年真题)关于股权投资基金管理人,说法错误的是( )
(2019年真题)基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费,应归入基金资产的比例为( )。
(2016年真题)下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是( )。
(2018年真题)关于基金组织形式,投资者可通过( )对基金重大事项或重大投资进行决策。
(2021年真题)股权投资基金信息披露义务人包括( )Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ基金执行事务合伙人Ⅳ基金投资人
投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立()和()。
(2016年)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续,投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
(2017年真题)ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别,主要表现在( )。Ⅰ.投资人用于申购赎回的标的不同Ⅱ.投资人办理申购赎回的场所不同Ⅲ.对投资人申购、赎回的规模限制不同Ⅳ.投资人适用的费率不同
(2017年真题)股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户,如果股权投资基金办理了托管,划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的( )阶段。
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