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期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
多选题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
A. 中国金融期货交易所
B. 中国期货保证金监控中心
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会
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多选题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货保证金监控中心
答案
多选题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分
A.中国金融期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.中国期货业协会 D.中国证监会
答案
多选题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A.中金所 B.中期协 C.证券交易所 D.工商局
答案
多选题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.上海期货交易所
答案
判断题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。()
答案
单选题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。
A.对 B.错
答案
多选题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。
A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育 B.审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任 C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度 D.方法和程序,妥善处理纠纷
答案
多选题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。
A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育 B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任 C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度 D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
答案
多选题
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。
A.公司高级管理人员 B.审核人员 C.独立董事 D.客户开发人员
答案
多选题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确 ()的责任。
A.客户开发人员 B.审核人员 C.相关部门负责人 D.公司高级管理人员
答案
热门试题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,期货公司应当( )。
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据()制定的。
为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据()的有关规定,制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度()
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性指导管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性指导管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( )
《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定的,制定本规则的目的有()。
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。()
按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分()
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自()起施行。
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自()起实施
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。
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