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(2017年真题)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括( )。
单选题
(2017年真题)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括( )。
A. 如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
B. A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品
C. 有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理
D. 基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”
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单选题
(2017年真题)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括( )。
A.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品 C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理 D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”
答案
单选题
(2016年真题)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是( )。
A.累计2次,中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单,并通过基金管理人公示平台对外公示 B.该管理人被列入异常机构后,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 C.在完成相应整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请 D.该管理人被列入异常机构后,将通过基金管理人公示平台对外公示
答案
单选题
(2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括( )。
A.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品 C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理 D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”
答案
单选题
(2017年真题)基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案( )对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,( )基金财产安全的保证。
A.构成;作为 B.不构成;作为 C.不构成;不作为 D.构成;不作为
答案
单选题
(2016年真题)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则( )。
A.可申请新的股权投资基金产品备案 B.其从业人员不得参加基金从业资格考试 C.可募集设立新的股权投资基金 D.不得从事股权投资基金管理业务
答案
单选题
(2017年真题)中国证券投资基金业协会从( )年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。
A.2012 B.2013 C.2014 D.2015
答案
单选题
(2017年真题)某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。
A.以自有资金继续从事股权投资 B.继续从事股权投资基金管理业务 C.因有股权投资基金管理业务需求,而再次申请管理人登记 D.将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务
答案
单选题
(2017年真题)股权投资基金的( ),是管理人的核心工作内容。
A.业绩提升 B.风险控制 C.收益分配 D.投资管理
答案
单选题
(2017年真题)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
答案
单选题
已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括()。
A.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品 C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理 D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”
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