单选题

农村中小金融机构构建法律风险识别框架,通过对银行的利益相关者的梳理,发现与每一利益相关者相关的法律风险,这是从角度识别法律风险()

A. 根据以往发生的案例识别
B. 根据利益相关者识别
C. 根据不同法律领域的识别
D. 根据法律风险发生后承担的责任识别

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单选题
农村中小金融机构构建法律风险识别框架,进行法律风险识别过程中,是根据法律法规识别法律风险()
A.通过对与银行相关的法律法规的梳理,发现不同法律法规中存在的法律风险 B.通过对银行的利益相关者的梳理,发现与每一利益相关者相关的法律风险 C.根据银行各业务管理职能部门/岗位的业务管理范围和工作职责的梳理,发现各机构内可能存在的法律风险 D.通过对银行主要的经营管理活动的梳理,发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险
答案
单选题
农村中小金融机构构建法律风险识别框架,进行法律风险识别过程中,是根据银行主要的经营管理活动识别法律风险()
A.通过对银行主要经营管理活动的梳理,发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险 B.通过对银行的利益相关者的梳理,发现与每一利益相关者相关的法律风险 C.通过对不同的法律领域的梳理,发现不同领域内存在的法律风险 D.通过对与银行相关的法律法规的梳理,发现不同法律法规中存在的法律风险
答案
单选题
农村中小金融机构构建法律风险识别框架,通过对银行的利益相关者的梳理,发现与每一利益相关者相关的法律风险,这是从角度识别法律风险()
A.根据以往发生的案例识别 B.根据利益相关者识别 C.根据不同法律领域的识别 D.根据法律风险发生后承担的责任识别
答案
单选题
农村中小金融机构构建法律风险识别框架,通过对刑事法律风险、行政法律风险、民事法律风险的梳理,发现不同责任下银行存在的法律风险,这是从角度识别法律风险()
A.根据银行组织机构设置识别 B.根据利益相关者识别 C.根据法律风险发生后承担的责任梳理 D.根据银行主要的经营管理活动识别
答案
多选题
按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构包括农村中小法人金融机构和农村中小非法人金融机构,其中农村中小法人金融机构包括()
A.农村信用社:农村信用合作社、农村信用合作联社、农村信用合作社联合社。 B.农村合作银行。 C.农村商业银行。 D.新型农村金融机构:村镇银行、贷款公司、农村资金互助社
答案
单选题
若对农村中小金融机构不同业务品种所存在的法律风险进行排名,农村中小金融机构一半以上的法律风险来自于以下业务纠纷()
A.信贷业务 B.储蓄业务 C.对公结算业务 D.票据贴现业务
答案
单选题
农村中小金融机构法律风险发生的诱因不包括方面()
A.行为违法 B.不规范行为 C.规范行为 D.外部法律环境和法律事件
答案
单选题
农村中小金融机构在识别出法律风险之后,是形成法律风险清单的第一步()
A.确定分类和命名规则,对每个法律风险设置相应的编号或名称 B.选择法律风险应对策略 C.评估法律风险应对现状 D.制定和实施法律风险应对计划
答案
多选题
农村中小金融机构的法律风险管理系统至少应具备功能()
A.内外规管理模块 B.法律风险管理流程模块 C.授权管理模块 D.合同管理模块 E.法律咨询模块
答案
单选题
农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中,减少法律风险不包括()
A.通过对法律风险可能的损害结果进行分析,对风险产生的因素进行控制,使法律风险损害结果减轻或发生概率降低 B.通过其他积极的行为来减缓法律风险的损害结果,实现对法律风险的控制 C.通过改变法律风险之间的关联因素,实现法律风险负效应的降低 D.将法律风险转移给其他单位或个人去承担
答案
热门试题
农村中小金融机构包括() 农村中小金融机构包含() 按照银监会《关于推进农村中小金融机构流程银行建设的指导意见》,不属于农村中小金融机构的经营理念() 农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中,保留法律风险包括方案() 农村中小金融机构切实加强法律风险管理制度体系的构建具有重要意义() 农村中小金融机构风险管理应当遵循()原则。 根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》的规定,风险管理部门是农村中小金融机构风险管理的第一道防线() 根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》的规定,风险管理部门是农村中小金融机构风险管理的第一道防线() 根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》的规定,农村中小金融机构包括等(法律合规部)() 《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》规定,高级管理层是农村中小金融机构风险管理的执行主体,对董事会负责,主要风险管理职责包括() 《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构案件责任追究方式包括:()、()和()。 农村中小金融机构不包括()。   农村中小金融机构法律风险管理体制的改革与发展不包括() 农村中小金融机构法律风险管理的有效性取决于内容() 以下不是农村中小金融机构法律风险管理与内部控制的差别() 农村中小金融机构要将法律风险管理文化融入具体的法律事务管理工作中,发挥法律风险管理文化对农村中小金融机构改革与发展的保障作用,需做到的要求不包括() 依据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》,农村中小金融机构案件责任追究所称组织处理包括() 哪些是农村中小金融机构实施行政许可事项实施办法所称的农村中小金融机构() 按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构案件责任追究应当遵循__的原则() 农村中小金融机构的法律风险管理系统中,法律风险分析模块的构成内容不包括()
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