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客户办理对公外汇业务,提交的说明性材料(如承诺函、支付命令涵等),须加盖客户公章或具有法律效力的业务章()
单选题
客户办理对公外汇业务,提交的说明性材料(如承诺函、支付命令涵等),须加盖客户公章或具有法律效力的业务章()
A. 对
B. 错
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单选题
客户办理对公外汇业务,提交的说明性材料(如承诺函、支付命令涵等),须加盖客户公章或具有法律效力的业务章()
A.对 B.错
答案
多选题
展业原则是指银行为客户办理外汇业务时,需遵循的( )原则,包括采取有效措施调查客户背景、尽职审查交易的真实性和合规性,审慎办理外汇业务。
A.了解客户 B.了解业务 C.尽职审查 D.及时报告
答案
单选题
经营外汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定为客户开立(),并通过该账户办理外汇业务
A.外汇账户 B.储蓄账户 C.信用卡帐户
答案
多选题
展业原则是指银行为客户办理外汇业务时,需遵循的原则,包括采取有效措施调查客户背景、尽职审查交易的真实性和合规性,审慎办理外汇业务。---运营部()
A.了解客户 B.了解业务 C.尽职审查 D.及时报告
答案
多选题
金融机构为客户办理外汇业务应当核实其真实身份信息,包括()。
A.单位名称 B.组织机构代码 C.个人客户姓名 D.个人客户住所
答案
多选题
金融机构为客户办理外汇业务应当核实其真实身份信息,包括()
A.单位名称、法定代表人 B.组织机构代码、经营范围 C.个人客户姓名、身份证件号 D.个人客户住所、职业
答案
判断题
开办对公外汇业务的网点应取得相关业务经营许可和对公外汇业务准入资格()
答案
单选题
银行为客户办理外汇业务应进行尽职审查,具体要求不包括()
A.重点关注大额.高频、分拆等可疑交易,对于客户身份存疑、交易背景存疑、交易凭证存疑等情况,应执行更严格的交易真实性审核标准 B.了解业务的交易性质.目的及背景等信息,并对业务背景的真实性与合理性进行审核 C.对于可信客户.额度内的业务在确认交易性质的前提下,可以凭有效身份证件直接办理 D.对于关注客户.额度内的业务可不进行加强真实性审核
答案
多选题
银行为个人客户办理外汇业务应进行尽职审查。具体要求包括()
A.依据外汇管理政策法规对业务合规性进行审查 B.了解业务的交易性质、目的及背景等信息,并对业务背景的真实性与合理性进行审核 C.涉及外汇收支的,应对交易背景与外汇收支一致性进行合理审查 D.重点关注大额、高频、分拆等可疑交易,对于客户身份存疑、交易背景存疑、交易凭证存疑等情况,应执行更严格的交易真实性审核标准
答案
单选题
金融机构为客户办理外汇业务应当核对其真实身份信息,主要包括()等信息。
A.单位名称 B.法定代表人或负责人姓名 C.开户的证明文件 D.上述全对
答案
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银行采取强化审查措施可排除风险提示特征的,应审慎为客户办理外汇业务()
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客户委托办理外汇业务应遵循公允、透明、公平、及时的原则。( )
客户委托办理外汇业务应遵循公允、透明、公平、及时的原则()
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个人外汇业务包括个人在广州农商银行办理()及广州农商银行开办的其它外汇业务。
银行对办理个人外汇业务的相关材料应至少保存()备查
银行对办理个人外汇业务的相关材料应至少保存()年
个人外汇业务按照交易性质划分为()的个人外汇业务
个人客户如为“预关注”状态则需打印《个人外汇业务风险提示函》交予客户签字后,凭本人有效身份证件和真实交易背景资料继续办理业务。(错)()
对于关注个人客户,银行原则上应拒绝办理代理外汇业务,必须本人办理()
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