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法人行社开展金融市场业务应依据监管规定及实际情况可专门设立中台、后台部门,也可实行中、后台派驻制来履行相关职责()
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法人行社开展金融市场业务应依据监管规定及实际情况可专门设立中台、后台部门,也可实行中、后台派驻制来履行相关职责()
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多选题
以下属于法人行社金融市场业务总的框架性操作流程的事()
A.逐级实施授权及转授权。 B.建立、健全制度和流程。 C.董(理)事会依法制定或审批金融市场业务规划和计划,交由高级管理层执行。 D.高级管理层依据董(理)事会的规划和计划,按照既定的制度和流程开展业务。 E.相关部门直接经理事会授权办理金融市场业务
答案
单选题
根据《辽宁省农村信用社法人行社金融市场业务运行管理指导意见(暂行)》(辽农信联2018【387】号)规定:“金融市场业务总资产/资产总额≤,其中金融市场业务总资产的计算口径按照299号文当中“自有资金业务总资产”的规定执行,但法人行社上存省联社资金除外。”()
A.0.4 B.0.35 C.0.3 D.0.2
答案
多选题
监管评级四级(含)以下的行社,可以开展资金业务(金融市场部)()
A.同业存款(含约期存款) B.同业拆借 C.AA+级(含)以上债券 D.同业存单
答案
判断题
同业借款业务到期后可以根据实际情况进行展期操作。(金融市场部)()
答案
多选题
金融市场业务授权是指为开展金融市场业务,我联社内部就开展金融市场业务的等权限进行授权和转授权的具体规定()
A.交易品种 B.额度 C.价格范围 D.审批
答案
单选题
法人行社建立金融市场业务前中后台运行规程,相关部门、条线或相关委员会必须严格按照监管规定及运行规程履行职责,定期或不定期对金融市场业务进行审核、监督和检查,检查频次至少一次,并留存详细的检查记录和档案()
A.每月 B.季度 C.半年 D.一年
答案
多选题
开展债券业务的各法人行社必须严格执行国家的有关规定,并根据情况,审慎开展债券投资业务()
A.自身业务发展规划 B.管理能力 C.资本充足状况 D.资产、负债期限匹配
答案
单选题
法人行社与其他金融机构开展的同业资金存入与存出业务是()
A.同业存款 B.同业拆借 C.同业存单 D.同业往来
答案
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开展金融市场业务,应遵循原则,合理适度授权()
本行社与以下交易对手开展资金融出类业务,需要进行授信的有。---金融市场部()
金融市场部◆本行社与以下交易对手开展资金融出类业务,需要进行授信的有()
根据《辽宁省农村信用社法人行社金融市场业务运行管理指导意见(暂行)》(辽农信联2018【387】号)规定:“债券投资余额/资产总额≤20%,但不含投资。”()
非现场监管报表指标设计应以()核心,以法人监管为主体,兼顾银行业金融机构的实际情况。
及时反映交易账簿金融市场业务开展与风险计量监测情况的是()
其他法人行社总部业务管理部门统计人员基本情况及变动情况,须向备案()
金融监管的内容包括对金融机构和金融市场的市场准入和市场退出监管,内控制度监管和业务经营监管。()
政府进行金融监管的理论依据,其核心是假定金融市场失灵。金融市场失灵的常见诱因有()。
金融市场的监管体系中,()对金融市场实施行业自律性监管
法人行社应具备与所开展理财投资业务规模和复杂程度相适应的公司治理体系,必须由法人总部对理财投资业务进行()
法人行社必须严格执行国家的有关规定,并根据自身情况,审慎开展债券投资业务,避免盲目扩张,努力实现债券业务的协调统一()
市场风险监测报告中,及时反映交易账簿金融市场业务开展与风险计量监测情况的是()
《辽宁省农村信用社法人行社理财投资业务操作规程》规范的理财投资是指符合人民银行、银保监会及省联社规定的法人行社认购其他金融机构发行理财产品的投资行为()
《安徽省农村合作金融机构法人行社薪酬管理实施办法》规定,选择自主制定薪酬方案的法人行社,不可以聘请外部专业咨询机构为本行制定符合本行实际的薪酬方案()
按项目管理办法的规定,各法人行社向()提出业务需求。
金融市场业务后台主要负责金融市场业务等事项的管理()
金融市场业务流动性比例应≥()
金融市场监管遵循()原则。
金融市场监管遵循()原则
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