多选题

纪商和交易商在开始交易前,应了解所有交易过程所需信息,以尽量避免发生交易误传与差错。所需信息至少包括()

A. 所服务客户身份
B. 交易具体品种
C. 交易的特定条件
D. 交易双方意向
E.
F.

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多选题
纪商和交易商在开始交易前,应了解所有交易过程所需信息,以尽量避免发生交易误传与差错。所需信息至少包括()
A.所服务客户身份 B.交易具体品种 C.交易的特定条件 D.交易双方意向 E. F.
答案
判断题
经纪商在提供经纪服务前、交易商在与交易对手交易前,应了解交易对手,以防止交易被用于洗钱等非法目的()
答案
判断题
经纪商和交易商在开发新产品或建立新的业务关系前,无需了解交易对手基本情况、业务范围和交易权限等信息()
答案
判断题
经纪商和交易商可互相参观对方交易室()
答案
单选题
在固定收益电子平台实现的成交,清算模式包括()。Ⅰ.客户之间达成的交易Ⅱ.交易商之间达成的交易Ⅲ.发行人与交易商达成的协议Ⅳ.交易商与客户达成的交易
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
我国1998年开始建立一级交易商制度。以下属于一级交易商范围的有()
A.银行 B.证券公司 C.国有大型企业 D.保险公司
答案
主观题
零股交易商
答案
单选题
经纪商为交易商提供经纪服务,应与交易商签订服务协议,明确双方的权利义务关系。对于参与交易的,应主动告知经纪商所承担的职责()
A.首次 B.多次 C.最后一次 D.每次 E. F.
答案
单选题
杠杆交易商系指经营()
A.期货契约交易 B.期货选择权契约交易 C.选择权契约交易 D.杠杆保证金契约交易
答案
单选题
在固定收益电子平台实现的成交,清算模式包括()。<br/>Ⅰ.客户之间达成的交易<br/>Ⅱ.交易商之间达成的交易<br/>Ⅲ.发行人与交易商达成的协议<br/>Ⅳ.交易商与客户达成的交易
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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经纪商和交易商应通过设置交易录音电话等方式,将所有交易内容予以保存,包括前台交易谈话、后台交易确认、传递支付指令及其他指令等,至少进行一次检查() 经纪商和交易商的所有交易人员及相关业务人员应具备相应的职业操守和专业技能,遵循本指引所规定的程序进行交易活动() 经纪商与交易商应建立相关业务风险和,确保经纪与交易业务前中后台分离,各个环节的风险得到有效控制() 在公开市场一级交易商制度中,所选出来的一级交易商的交易对手是() 金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。() 金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商() 交易商协会设注册委员会,注册委员会委员由交易商协会会员推荐,由( )审议决定。 Ⅰ.交易商协会全体会员大会 Ⅱ.交易商协会常务理事会 Ⅲ.交易商协会秘书处 Ⅳ.中国证监会 Ⅴ.中国人民银行 固定收益证券综合电子平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报;询价交易中交易商必须以匿名方式申报。() 关于一级交易商的说法正确的有( )。Ⅰ.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价Ⅳ.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 平台交易中交易商可以采用的申报方式包括() (2018年)在公开市场一级交易商制度中,所选出来的一级交易商的交易对手是()。 中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的,企业可于()后重新提交注册文件。 零股交易商(名词解释) 固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规定,通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。() (2018年真题)在公开市场一级交易商制度中,所选出来的一级交易商的交易对手是( )。 金融衍生工具交易所一般由交易大厅、经纪商、交易商三部分组成。 经纪商和交易商原则上应以安排交易,包括以原合同价格将当前合同展期() 交易头寸超过CFTC规定水平的报告交易商持仓被分成() 交易头寸超过CFTC规定水平的报告交易商持仓被分成() 银行间交易商协会由()监管
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