单选题

基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的( )原则。

A. 客户至上
B.
C. 专业审慎
D.
E. 守法合规
F.
G. 诚实守信

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单选题
基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的( )原则。
A.客户至上 B. C.专业审慎 D. E.守法合规 F. G.诚实守信
答案
判断题
证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票()
答案
单选题
下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是()。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅲ D.Ⅰ
答案
单选题
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是()。
A.小李说“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流,开展行业宣传” B.小王说“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试” C.小王说“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训” D.小李说“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记
答案
单选题
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,上述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是( )。
A.小王说,“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试” B.小李说,“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流,开展行业宣传” C.小李说,“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案” D.小王说,“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
答案
单选题
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是( )。
A.小李说:“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流,开展行业宣传” B.小王说:“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试” C.小王说:“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训” D.小李说:“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”
答案
单选题
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是(  )。
A.小李说,“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流,开展行业宣传” B.小李说,“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训” C.小王说,“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案” D.小王说,“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
答案
判断题
银行从业人员不得利用内幕信自买卖有关联关系的上币公司股票。
答案
单选题
银行从业人员不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票。
A.正确 B.错误
答案
单选题
基金从业人员小王在一个聚会的场合,听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司(小张与A、B两公司无关系),于是利用这一消息投资了A股票,这违反了基金职业道德中的( )原则。
A.专业审慎 B. C.忠诚尽责 D. E.保守秘密 F. G.诚实守信
答案
热门试题
如果某公司股票市盈率较低,说明一定值得投资 从业人员投资股票可以挪用公款和客户资金买卖股票。( ) 下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员 小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金,该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是()。 基金管理人的从业人员(  )进行证券投资。 从业人员投资股票只需遵守本机构有关规定() 某股权投资基金的基金管理人及其从业人员投资其管理的股权投资基金的基金()。 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是(  )。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。①证券公司的从业人员②保险公司的从业人员③期货经纪公司的从业人员④基金管理公司的从业人员? 基金管理公司股票投资研究的落脚点是() 关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是() 关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是( )。 《证券投资基金法》规定基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构及其从业人员、基金评价机构及其从业人员等基金服务机构都必须履行的法定义务不包括()。 (2019年真题)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是(  )。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。<br/>Ⅰ.证券公司的从业人员<br/>Ⅱ.保险公司的从业人员<br/>Ⅲ.期货经纪公司的从业人员<br/>Ⅳ.基金管理公司的从业人员 股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()。 股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事() 基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括( )。 银行业金融机构从业人员能否投资股票?如何操作? 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
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