单选题

()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。

A. 市场准入监管
B. 市场秩序监管
C. 日常持续监管
D. 基金管理人员监管

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单选题
()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
A.市场准入监管 B.市场秩序监管 C.日常持续监管 D.基金管理人员监管
答案
单选题
()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核
A.市场准入监管 B.市场秩序监管 C.日常持续监管 D.基金管理人监管
答案
单选题
通过资格认定获得从业资格,是指符合条件的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员可以通过( )认定基金从业资格。
A.资格认定委员 B.中国证券业协会 C.中国证券投资基金业协会 D.证券监督管理委员会
答案
单选题
()主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平
A.市场准入监管 B.日常持续监管 C.现场监管 D.非现场监管
答案
单选题
股权投资基金管理人的高级管理人员中,必须取得基金从业资格的是()。
A.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表) B.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表) C.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表) D.总经理
答案
单选题
股权投资基金管理人的高级管理人员中,必须取得基金从业资格的是()
A.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人 B.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理 C.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风险负责人 D.总经理、合规/风险负责人
答案
多选题
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》所称金融机构高级管理人员是指()
A.金融机构法定代表人 B.对经营管理具有决策权的人员 C.对风险控制起重要作用的人员 D.重要业务岗位的工作人员
答案
单选题
申请设立公开募集基金的基金管理人,拟任高级管理人员、从业人员必须有()以上,且都具备基金从业资格证。
A.10 B.15 C.20 D.30
答案
单选题
符合从业人员认定资格的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并通过()考试的可以申请认定基金从业资格
A.科目一 B.科目二 C.科目三 D.科目一和科目二
答案
单选题
股权投资基金管理人的高级管理人员,通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格,下列表述错误的是( )。
A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格 B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需要通过基金从业资格考试科目一后,方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格 C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格 D.已于2015年12月之前通过中国证券业协
答案
热门试题
股权投资基金管理人的高级管理人员,通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格,下列表述错误的是( )。 设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员不少于( )人,并应当取得基金从业资格。 设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员不少于()人,并应当取得基金从业资格 设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于( )人,并应当取得基金从业资格。 设立基金管理公司,拟任的高级管理人员、业务人员不少于(  )人,并应当取得基金从业资格。 设立基金管理公司,拟任的高级管理人员、业务人员不少于()人,并应当取得基金从业资格 下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是() 私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,基金业协会可以对高级管理人员及其他从业人员采取()措施,并记入诚信档案。Ⅰ.警告 Ⅱ.行业内通报批评Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.取消从业资格 (2017年)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是( )。 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指() 符合下列()条件的私募基金管理人的高级管理人员,并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格 公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为()。   担任过上市公司或实收资本不低于()亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业()年及以上的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格 银行机构的( )指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。 (2017年真题)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是( )。 曾被监管机构取消董事或高级管理人员任职资格的人员不得担任财务公司高级管理人员。 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其高级管理人员中,至少有( )名取得证券或者期货咨询从业资格。 担任过上市公司或实收资本不低于(  )亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业(  )年及以上的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。 担任过上市公司或实收资本不低于()亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业()年及以上的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格 担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业()年及以上的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格
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