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南京分行运营管理部下发的《2020年度运营检查发现问题认定标准》中,下列账户管理制度项目中属于重要问题的有()
多选题
南京分行运营管理部下发的《2020年度运营检查发现问题认定标准》中,下列账户管理制度项目中属于重要问题的有()
A. 人民币结算账户开销户、变更 报备不及时和漏报备
B. 违规出具询证函
C. 高风险国家(地区)个人开户业务、未按规定履行客户身份识别义务
D. 客户身份证件有效期过期
E. 未有效落实客户身份识别
F. 对于代理开户(除法定代理外),未提供合法委托书的
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多选题
南京分行运营管理部下发的《2020年度运营检查发现问题认定标准》,与2019年相比,增加了等几个大项()
A.内部账管理 B.业务处理 C.印控仪管理 D.移动PAD管理 E.账户管理
答案
多选题
南京分行运营管理部下发的《2020年度运营检查发现问题认定标准》中,下列重要物品管理项目中属于重要问题的有()
A.个人名章、密码、本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品未妥善保管导致被盗用或转借他人使用保管的情况 B.使用他人个人名章、密码办理业务 C.违反规定在空白凭证上加盖印章 D.重要物品未纳入系统登记 E.库房、自助设备后场、保险箱密码(门禁)和钥匙未分人分管 F.重要物品未落实双人保管、岗位牵制
答案
多选题
南京分行运营管理部下发的《2020年度运营检查发现问题认定标准》中,下列双人会同制度项目中属于重要问题的有()
A.未执行双人会同装开箱制度 B.未执行双人会同接送库包或入库 C.自助设备运维未执行双人会同 D.收缴假币未双人会同或不规范 E.双人会同装开箱制度执行不到位 F.双人会同接送库包或入库不规范
答案
多选题
南京分行运营管理部下发的《2020年度运营检查发现问题认定标准》中,下列账户管理制度项目中属于重要问题的有()
A.人民币结算账户开销户、变更 报备不及时和漏报备 B.违规出具询证函 C.高风险国家(地区)个人开户业务、未按规定履行客户身份识别义务 D.客户身份证件有效期过期 E.未有效落实客户身份识别 F.对于代理开户(除法定代理外),未提供合法委托书的
答案
判断题
南京分行运营管理部下发的《2020年度运营检查发现问题认定标准》中,未验印或验印不通过即进行业务操作属于重要问题()
答案
判断题
南京分行运营管理部下发的《2020年度运营检查发现问题认定标准》中,处置押品偿还授信业务未通过内部账户核算属于较重要问题()
答案
判断题
南京分行运营管理部下发的《2020年度运营检查发现问题认定标准》中,使用手机等拍摄终端屏幕、业务凭证等业务信息;通过私人通讯渠道传递业务信息属于重要问题()
答案
判断题
南京分行运营管理部下发的《2020年度运营检查发现问题认定标准》中,应纳入印控仪管控的印章未放入印控仪或未经审批将印章取出使用属于较重要问题()
答案
单选题
根据总行运营管理部下发上线指引的安排,石家庄分行票交所系统上线时间为()
A.2016年12月08日 B.2017年01月01日 C.2017年03月20日 D.2017年02月20日
答案
判断题
各分行应于每年年初3个工作日内向总行运营管理部报告上一年度分行的运营外包业务情况报告()
答案
热门试题
分行运营管理部应当检查对账情况()
各分行运营管理部门应在年底制订下一年度的检查计划,并报总行备案检查计划的内容应包括()
分行运营管理部负责检查内部帐发下内容()。
分行开展运营外包业务前,应报总行运营管理部审批,分行应在完成上述工作后,由运营管理部填制报总行运营管理部审批()
分行运营管理部门负责人(拟)在考察结束前,总行运营管理部将组织对其所在分行的运营业务进行检查,重点包括()
分行在开展运营外包业务之前,由所在地分行运营管理部填制《运营外包业务申请表》报总行运营管理部审批()
分行运营管理部应检查金库密钥管理是否合规()
根据《徽商银行运营业务检查管理办法》,以下属于分行运营管理部工作职责的是()
离岗时,需由分行运营管理部实施离岗检查()
总行运营管理部下设(5)个业务室()
根据《徽商银行运营业务检查项目表》要求,分行运营管理部应检查支行账户使用管理是否合规()
作为分行参数管理机构,各分行运营管理部及运营中心的职责:()。
对于下级行上缴的()分行运营管理部应定期上缴总行运营管理部。
二级分行运营管理部门应()向一级分行上报运营监督检查工作情况。
各分行应在每年12月份制订下一年度的检查计划,并于12月31日之前报总行运营管理部备案()
以下由总行运营管理部负责刻制并下发分行使用的柜面业务印章有()
根据《徽商银行运营业务检查项目表》要求,分行运营管理部应检查对账制度执行情况()
分行运营管理部每都要对网点开展突击检查()
设置分行特色的柜面业务印章。一级分行运营管理部应以部门发文形式向总行运营管理部报备()
分行运营管理部向总行运营管理部上缴作废的结算专用章时应提供()。
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