判断题

根据开户资料,对客户签署的声明文件的合理性进行审核,主要确认填写信息是否与其他信息存在明显矛盾()

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多选题
新增个人客户开户时,应当要求客户签署《个人税收居民身份声明文件》,我行对客户签署的声明文件的合理性进行审核,审核包括以下几点()
A.声明信息与现有账户开立(反洗钱程序收集)的身份信息不符的 B.声明仅为中国税收居民,但客户提供的国籍为外国,或证件类型、现居住地址、电话为国外以及香港、澳门和台湾地区的 C.声明为非居民,但客户提供的国籍、证件类型、现居住地址等所属国家(地区)与其声明的税收居民国(地区)不一致的 D.其他存在明显矛盾情形的
答案
判断题
根据开户资料,对客户签署的声明文件的合理性进行审核,主要确认填写信息是否与其他信息存在明显矛盾()
答案
多选题
根据对公客户开户资料或者公开信息对客户签署的声明文件的合理性进行审核,主要确认填写信息是否与其他信息存在明显矛盾。审核包括以下几点()
A.声明信息与现有账户开立(反洗钱程序收集)的身份信息不符的 B.声明仅为中国税收居民,但机构注册地址或实际经营地址、电话为国外以及香港、澳门和台湾地区的 C.声明为非居民,但客户注册地址或实际经营地址所属国家与其声明的税收居民国不一致的 D.投资机构声明不属于消极非金融机构,但其税收居民国(地区)不参与实施金融账户涉税信息自动交换标准的 E.其他存在明显矛盾情形的
答案
多选题
各分行应根据开户资料(包括通过反洗钱客户身份识别程序收集的资料)或者公开信息对声明文件的合理性进行审核,确认填写信息的()
A.真实性 B.完整性 C.规范性 D.是否与其他信息存在明显矛盾
答案
判断题
金融机构应根据现有客户资料对声明文件的合理性进行审核,对于声明文件存在不合理信息时,应要求账户持有人提供有效的声明文件或者进行解释。不提供有效声明文件或者解释的,不得开立账户。 ( )
答案
多选题
各分行应根据开户资料(包括通过反洗钱客户身份识别程序收集的资料)或者公开信息对声明文件的合理性进行审核,认为声明文件存在不合理信息时,应当要求账户持有人提供有效声明文件或者进行解释。不提供有效声明文件或者合理解释的,不得开立账户。存在明显矛盾的情形包括()
A.声明信息与现有账户开立及反洗钱程序收集的身份信息不符的。 B.声明仅为中国税收居民,但机构注册地址或实际经营地址、电话为国外以及香港、澳门和台湾地区的。 C.声明为非居民,但账户持有人注册地址或实际经营地址所属国家(地区)与其声明的税收居民国(地区)不一致的。 D.投资机构声明不属于消极非金融机构,但其税收居民国(地区)不参与实施金融账户涉税信息自动交换标准的。 E.其他存在明显矛盾情形的
答案
单选题
若认为客户签署的声明文件存在不合理信息时,应当要求客户重新提供或者进行解释()
A.声明文件 B.有效声明文件 C.有效文件 D.合规证明
答案
单选题
金融机构应当根据开户资料(包括通过反洗钱客户身份识别程序收集的资料),对声明文件的进行审核,主要确认填写信息是否与其他信息存在明显矛盾()
A.合规性 B.真实性 C.合理性 D.有效性
答案
多选题
投保过程中,各级公司销售部门在对声明文件和其他投保资料进行合理性审查时,应要求投保人和被保险人对身份信息存在明显矛盾的信息进行合理解释,同时对存在错误信息的声明文件应返还给()重新填写
A.套打 B.手写 C.粘贴 D.不允许随便标注
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单选题
机构客户开户时,必须要求机构授权人签署机构税收信息及对应声明文件,相关文件作为留存()
A.开户资料 B.专夹保管 C.当日传票 D.装订入档
答案
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客户异地开立账户,应坚持审慎原则,加强客户异地开户需求合理性审核,经或以上客户部门审核确认() 单位客户新开账户时,应当签署《机构税收居民身份声明文件》,以下需要签署申明文件的对公账户是() 根据展业自律等规范,银行为客户办理融资融资业务的,应对客户业务申请的合理性进行审核,即审核() 机构客户开户时,需要求机构授权人签署机构税收信息及对应声明文件,未提供的也可为其办理开户业务() 机构开立账户时,金融机构应当获取由该机构授权人签署的声明文件,识别账户持有人是否为非居民企业和消极非金融机构。声明文件应当作为开户资料的一部分,声明文件相关信息可并入开户申请书中() I账户开户审批过程中,()审核业务的合规性和开户的合理性。 AI账户开户审批过程中,审核业务的合规性和开户的合理性() 开户银行必须对存款人开户证明文件的()进行审核 开户行受理人员审核客户提交的开户证明文件() 根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户开立期货账户时,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料( )。 《CRS机构税收居民身份声明文件》和《CRS控制人税收居民身份声明文件》,如客户在上述声明文件中声明仅为中国税收居民,但在交通银行开户证件为境外证件,客户不需要重新填写。 对客户开户资料进行审核的是() 开户银行应当提高对同业开户的审核要求,采取多种措施对开户证明文件的进行审核() 客户申请新开立个人账户时,应签署税收居民身份声明文件() 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料() 根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责对客户开户资料进行审核的是()。 根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责对客户开户资料进行审核的是()。 根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责对客户开户资料进行审核的是() 根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责对客户开户资料进行审核的是()。 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的( )。
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