单选题

(2018年真题)对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是( )
Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查
Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查
Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息,确保信息在内部、外部进行有效沟通
Ⅳ.发现内控需求有变化,及时改进更新

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ

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单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人不应( )
A.委托销售私募基金时,自行或委托第三方,对股权投资基金进行风险评级 B.自行销售私募基金时,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估 C.向投资者承诺投资本金不受损失 D.通过传播媒体向特定对象进行宣传
答案
单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得( )。
A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力 C.委托第三方机构对基金进行风险评级 D.承诺投资者该基金为保本型基金
答案
单选题
(2018年真题)基金管理人内部控制机制不包括( )
A.部门主管的检查监督 B.证监会及派出机构的检查、监督和指导 C.公司管理层对人员和业务的监管控制 D.员工自律
答案
单选题
(2016年真题)股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指( )。
A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
答案
单选题
(2018年真题)关于从事股权投资基金业务的基金管理人,以下说法正确的是( )
A.不得向投资者承诺保本,也不得承诺最低收益 B.可以向投资者承诺保本,但不得承诺最低收益 C.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益 D.不得向投资者承诺保本,但可以承诺最低收益
答案
单选题
(2018年真题)某股权投资基金管理人根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内,突出体现的内部控制构成要素是( )
A.控制活动 B.风险评估 C.内部监督 D.内部环境
答案
单选题
(2016年真题)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则( )。
A.可申请新的股权投资基金产品备案 B.其从业人员不得参加基金从业资格考试 C.可募集设立新的股权投资基金 D.不得从事股权投资基金管理业务
答案
单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人主要履行的职责不包括( )
A.拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理 B.每日披露基金净值 C.积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务 D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
答案
单选题
(2016年真题)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是( )。
A.法定代表人 B.总经理 C.最高权力机构 D.董事会
答案
单选题
(2016年真题)股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得( )。
A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管,且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制 B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况 C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时,未建立防范利益输送和利益冲突的机制 D.按照基金合同约定,如实向投资者披露基金投资的重大信息
答案
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