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( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
单选题
( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
A. 董事会
B. 监事会
C. 督察长
D. 基金高级经理
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单选题
( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
A.董事会 B.监事会 C.督察长 D.基金高级经理
答案
单选题
监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向()提交分析报告。
A.中国证监会 B.托管银行 C.董事会 D.风险管理部总经理
答案
判断题
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
答案
单选题
管理人应当指定( )高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
A.至少1名 B.至少2名 C.2名 D.1名
答案
判断题
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )
答案
单选题
期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.董事会 B.风险管理部门或者岗位 C.首席风险官 D.合规审查部门或者岗位
答案
单选题
期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.审查部门 B.审查部门和稽查部门 C.风险管理部门 D.合规审查部门或者岗位
答案
单选题
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
A.风险管理部 B.合规管理部 C.合规与风险管理委员会 D.合规与风险控制部
答案
单选题
管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
A.1 B.2 C.3
答案
热门试题
(2017年)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
(2017年真题)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
(2019年真题)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是()。
期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督,并向()负责
(2016年真题)基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司( )负责。
对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于( )。
稽核部门定期对自营业务的()等情况进行全面稽核,出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置
股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规,对新业务的()进行()。
稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
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