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营业部负责人自行离职未履行有关程序的,派出机构可以()
多选题
营业部负责人自行离职未履行有关程序的,派出机构可以()
A. 依法采取相应的监管措施
B. 依法采取行政处罚
C. 依法进行罚款
D. 将营业部负责人的行为记入诚信档案
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多选题
营业部负责人自行离职未履行有关程序的,派出机构可以()
A.依法采取相应的监管措施 B.依法采取行政处罚 C.依法进行罚款 D.将营业部负责人的行为记入诚信档案
答案
单选题
营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前( )月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在3个月内完成营业部负责人变更。
A.4个 B.2个 C.1个 D.3个
答案
单选题
共用题干 营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前()月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在3个月内完成营业部负责人变更。
A.4个 B.2个 C.1个 D.3个
答案
单选题
期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起()个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在()内完成营业部负责人变更。
A.3,1个月 B.3,3个月 C.5,1个月 D.5,3个月
答案
判断题
期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在3个月内完成营业部负责人变更。
答案
判断题
期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报高,并在3个月内完成营业部负责人变更。
答案
判断题
期货公司营业部负责人自行离职的,自申请之日起即不得履行其职责。
答案
判断题
期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。
答案
单选题
根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定,可以为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构的是( )。
A.证券业协会 B.期货公司 C.监管机构 D.中国银监会
答案
判断题
期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )
答案
热门试题
期货公司营业部负责人可以兼任多家营业部负责人。
营业部负责人拟连续离岗()个工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。
营业部负责人拟连续离岗15个工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前10个工作日向营业部所在地派出机构报告。
根据相关规定,营业部负责人拟连续离岗()工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。
根据相关规定,营业部负责人拟连续离岗()512作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。
营业部负责人拟连续离岗()个工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。
营业部负责人拟连续离岗l5个工作日以上的,期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责,并提前10个工作日向营业部所在地派出机构报告。( )
期货公司应当在营业部负责人离任之日起()内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。
期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。 ()
营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前()向期货公司提出申请。
共用题干 根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定,可以为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构的是()。
为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。()
为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。()
营业部负责人离任的,期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。
期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准()
期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。()
营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。
申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,应提交的申请材料包括( )。
申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交( )等申请材料。
申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交的申请材料有( )。
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