单选题

以下关于主板发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施<br/>Ⅱ.发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责,致使其出具的文件存在误导性陈述的,中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件<br/>Ⅲ.发行人丙擅自改动已提交的文件,且情节特

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
以下关于主板发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施<br/>Ⅱ.发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责,致使其出具的文件存在误导性陈述的,中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件<br/>Ⅲ.发行人丙擅自改动已提交的文件,且情节特
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有(  )
A.更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。 B.发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会 C.发审会后不允许变更保荐人 D.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换,更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告,但不需要重新上发审会 E.更换会计师的,更换后的会计师或会计师事务所应重新履行尽职调查程序,对申请首次公开发行股票公司的审计报告,出具新的专业报告。
答案
多选题
在公司发行境内上市外资股之前,中介机构应对发行人进行尽职调查,这些中介机构涉及()。
A.主承销商 B.国际协调人 C.律师 D.估值师
答案
判断题
发行人要向中介机构支付上网发行的费用。( )
答案
单选题
证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和( )组成。
A.证券公司 B.会计审计机构 C.证券投资者 D.证券经营机构
答案
单选题
发行人支付给中介机构的费用不包括(  )等。
A.申报会计师费用、律师费用 B.评估费用 C.承销费用、保荐费用以及上网发行费用 D.财务顾问费
答案
多选题
在公司发行境内上市外资股之前,中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有()。
A.企业与关联企业的关系 B.产品的技术特点及发展方向 C.国家补贴情况 D.外汇风险
答案
单选题
保荐机构在推荐发行人首发上市前,应对( )进行上市辅导和培训。 Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.发行人的监事 Ⅲ.发行人的高级管理人员 Ⅳ.持股3%以上的股东 Ⅴ.实际控制人或法定代表人
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
单选题
下列情形中,需要首发中介机构履行复核程序的有()。<br/>Ⅰ.发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案拟申请恢复审查的<br/>Ⅱ.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的<br/>Ⅲ.发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被中国证监会行政处罚的<br/>Ⅳ.发行人的中介机构或中
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券市场构成要素包括:发行人、投资者、()、(),中介机构和()
A.投资品种,证券交易所,监管机构 B.金融工具,交易场所,监管机构和自律组织 C.金融工具,证券交易所,监管机构和自律组织 D.投资品种,交易场所,监管机构和自律组织
答案
热门试题
首次公开发行股票的发行人支付给中介机构的费用包括( )。 发行人报送申请文件后变更中介机构的,应符合的要求包括()。 发行人报送申请文件后变更中介机构的,应符合的要求包括( )。 证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和()三部分组成。 企业发行上市需要哪些中介机构? 企业发行上市需要哪些中介机构 境内主板上市的发行人无需建立健全( )。 债券发行人直接向投资者发行债券,而不需要中介机构进行承销的发行方式是( )。 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,由()表决通过。 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,由()表决通过。 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是? 债券发行人直接向投资者推销债券,而不需要中介机构进行承销的发行方式是()。 关于境内主板上市,发行人财务状况良好的标准,错误的是( )。 关于境内主板上市,发行人财务状况良好的标准,错误的是() 债券发行人直接向投资者推销债券,而不需要中介机构进行承销的发行方式是(  )。 第 137 题 发行人在通过发审会后更换中介机构的,不需重新上发审会。(  ) ()是发行人委托证券公司代为出售证券,向中介机构支付一定手续费 发行人的首发申请受理后至通过发审会期间,发生以下()情形时将中止审查。<br/>Ⅰ.发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案<br/>Ⅱ.发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因并购重组业务涉嫌违法违规<br/>Ⅲ.发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查<br/> 发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。 境内主板上市要求发行人财务状况良好,发行人发行前股本总额不少于人民币()万元
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