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银监会出台的柜台业务禁止性规定是柜台业务操作的高压线,一旦违反视同案件进行处罚和严肃问责。
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银监会出台的柜台业务禁止性规定是柜台业务操作的高压线,一旦违反视同案件进行处罚和严肃问责。
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银监会出台的柜台业务禁止性规定是柜台业务操作的高压线,一旦违反视同案件进行处罚和严肃问责。
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多选题
银监会禁止性规定:业务授权方面,不得存在以下哪些行为()
A.不确认客户真实意愿授权 B.不审核凭证授权 C.不核实业务授权 D.超权限授权 E.无权限授权
答案
多选题
“业务操作”下的“柜台业务”包括()。
A.记账式国债 B.国家开发银行 C.进出口行 D.政府支持机构债
答案
多选题
业务操作下的柜台业务包括()
A.记账式国债、储蓄式国债 B.国家开发银行、农发行 C.进出口行 D.政府支持机构债
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多选题
信托业务的禁止性规定包括( )。
A.利用受托人地位谋取不当利益 B.以信托财产提供担保 C.承诺信托财产不受损失 D.将信托财产挪用于非信托目的的用途 E.保证最低收益
答案
多选题
办理具体柜台业务方面,以下为禁止行为?()
A.柜员办理本人业务 B.代客户签名、设 置/重置/输入 密码 C.代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务 D.代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品
答案
多选题
对公结算业务条线人员禁止性规定()
A.严禁不按“对账与结算业务办理实行人员、岗位、职责分离”的原则开展对账工作。 B.严禁不按规定频率、对账方式、对账率开展对账工作,不对高风险账户按规定上门对账。 C.严禁不按规定对对账信息的有效性进行审验确认。 D.严禁不按规定办理账户撤销业务
答案
多选题
柜台经理是营业网点业务的人员,原则上不直接办理具体的柜台操作业务(总行另有规定的除外)()
A.授权 B.检查 C.督导 D.办理
答案
多选题
柜台业务主要操作风险成因包括( )。
A.轻视柜台业务内控管理和风险防范 B.规章制度和业务操作流程本身存在漏洞 C.柜台人员安全意识不强,缺乏岗位制约和自我保护意识 D.柜员工作强度大,但收入不高工作缺乏热情和责任感 E.客户监管难度大
答案
判断题
根据我行《公司客户资信证明业务柜台操作规程》规定,对外出具的综合资信证明应加盖“柜台业务专用章”()
答案
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根据我行《公司客户资信证明业务柜台操作规程》规定,对外出具的综合资信证明应加盖“柜台业务专用章”()
为强化柜员和授权人员的合规操作,银监会明令禁止银行业金融机构办理具体柜台业务时不得存在哪些行为。
为强化柜员和授权人员的合规操作,银监会明令禁止银行业金融机构办理具体柜台业务时不得存在哪些行为
个人结算业务条线人员禁止性规定并解读
柜台业务操作风险控制要点不包括( )。
柜台业务存在的操作风险不包括( )。
柜台业务操作风险控制要点不包括( )。
柜台业务存在的操作风险不包括( )。
柜台业务操作风险控制要点不包括( )。
柜台业务操作风险控制要点不包括( )。
根据我行《询证函业务柜台操作规程》规定,询证事项为,各网点柜台可直接受理、回复()
按照《柜台远程授权业务操作规程》规定,网点复核柜员应对负责()
根据我行《个人贵金属代理业务柜台操作规程》规定,入金交易可通过电话银行、网上银行、柜台交易进行。柜台入金业务只限本人凭身份证办理()
请问:根据我行《询证函业务柜台操作规程》规定,询证事项为,各网点柜台可直接受理、回复()
以下行为属于信托业务禁止性规定的有( )。
以下行为属于信托业务禁止性规定的有( )。
柜台业务包括( )。
柜台业务操作风险控制措施不包括 ( )
柜台业务操作风险控制措施不包括()
各支行营业柜台办理信用卡的存取款、()等信用卡柜台业务时须按个人信用卡柜台业务操作规程办理。
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