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外包机构应到( )备案。
单选题
外包机构应到( )备案。
A. 中国证券投资基金业协会
B. 中国证券业协会
C. 上海证券交易所
D. 深圳证券交易所
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单选题
外包机构应到()备案。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.上海证券交易所 D.深圳证券交易所
答案
单选题
外包机构应到( )备案。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.上海证券交易所 D.深圳证券交易所
答案
单选题
外包机构应到()备案,并加入中国证券投资基金业协会成为会员
A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.中国基金业协会
答案
单选题
()委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查。外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
A.基金管理人 B.基金发起人 C.基金托管人 D.基金持有人
答案
单选题
( )委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查。外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力。
A.基金管理人 B.基金发起人 C.基金托管人 D.基金持有人
答案
判断题
银企余额对账及重点账户对账交由外包机构进行的,应按规定与外包机构签订外包协议()
答案
单选题
一般通过公开招标的方式选择外包机构,原则上选择外包机构为我行提供外包服务()
A.一家 B.两家 C.三家 D.没有明确要求
答案
单选题
关于基金业协会为外包机构办理的备案手续,下列说法不正确的是()。
A.不作为对基金财产安全的保证 B.不构成对外包机构营运资质的认可 C.不构成对外包机构持续合规情况的认可 D.是对外包机构持续合规情况的认可
答案
单选题
外包机构应具备开展外包业务的( )和( )。
A.营运能力;风险承受能力 B.资金能力;风险承受能力 C.资金能力;人事管理能力 D.评估能力;基金销售能力
答案
单选题
外包机构破产或者清算时,应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产()
A.正确 B.错误
答案
热门试题
银行业金融机构应持续关注催收外包机构的等,确保催收外包机构按照本机构管理要求开展相关业务()
关于基金业协会为外包机构办理的备案手续,下列说法不正确的是( )。
在开展业务外包的各个阶段,基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取有效的()
基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,( )。
私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段,关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取有效的( )措施。
选择外包服务机构的基本原则有()。Ⅰ.基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查Ⅱ. 了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况Ⅲ.与外包机构签订书面外包服务合同或协议,明确双方的权利义务及违约责任Ⅳ.未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包
下列说法中正确的是()Ⅰ. 基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况Ⅱ. 未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。Ⅲ. 外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力,审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅳ. 外包机构及其从业
基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,( )。
银行业金融机构应持续关注催收外包机构的财务状况、人员管理、业务流程、工作情况、投诉情况等,对因催收外包管理不力,造成催收外包机构损害欠款人或其他相关人合法权益的,就由外包机构承担相应的外包风险管理责任()
基金管理人委托外包机构开展外包活动前应对外包机构开展尽职调查,具体包括其()。Ⅰ.人员储备;Ⅱ.专业能力;Ⅲ.软硬件设施;Ⅳ.持续合规情况;Ⅴ.业务隔离措施
基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、、过往业绩等情况。Ⅰ.业务隔离措施Ⅱ.软硬件设施Ⅲ.专业能力Ⅳ.诚信状况()
下列关于选择外包服务机构的说法中,正确的有()。Ⅰ.外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力,审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突;Ⅱ.基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况;Ⅲ.外包机构应建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送;Ⅳ.未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包
基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、( )、过往业绩等情况。Ⅰ. 业务隔离措施Ⅱ. 软硬件设施Ⅲ. 专业能力Ⅳ. 诚信状况
为私募基金管理人提供销售、销售支付、份额登记等业务的外包服务机构应到( )办理备案。
银企余额对账及重点账户对账可交由外包机构进行()
关于基金管理人委托外包机构开展外包活动,下列说法不正确的是()。
下列说法中正确的是()Ⅰ. 基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况Ⅱ. 未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。Ⅲ. 外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力,审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅳ. 外包机构及其从业人员,应当遵守法律法规及合同或协议的规定, 诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
外包服务所涉及的基金资产和客户资产应()外包机构的自有财产。
外包服务所涉及的基金资产和客户资产应( )外包机构的自有财产。
外包服务所涉及的基金资产和客户资产应( )外包机构的自有财产。
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