登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
3.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()
主观题
3.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()
查看答案
该试题由用户373****17提供
查看答案人数:15688
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户373****17提供
查看答案人数:15689
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
主观题
3.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()
答案
单选题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是( )。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金 B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
答案
单选题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。
A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高 B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构 C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计 D.未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职
答案
单选题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。
A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高 B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构 C.证券公司的法定代袅人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计 D.未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职
答案
主观题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。
答案
单选题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。
A.独立董事连任时间最多不超过7年 B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事 C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告 D.独立董事享有的知情权可以少于其他董事
答案
主观题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是
答案
单选题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。
A.独立董事连任时间最多不超过7年 B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事 C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告 D.出于公司业务保密需要,某些情况下,独立董事享有的知情权可以少于其他董事
答案
单选题
证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》
A.Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》; Ⅱ.《证券法》; Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》; Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ F. G.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括( )。①《公司法》②《证券法》③《证券公司监督管理条例》④《企业债券管理条例》
《证券公司监督管理条例》是( )。
按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是( )。
证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括()。<br/>①《公司法》<br/>②《证券法》<br/>③《证券公司监督管理条例》<br/>④《企业债券管理条例》
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,正确的是( )。①证券公司不得挪用客户交易结算资金②证券公司不得挪用客户委托管理的资产③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。
下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ④《客户交易结算资金管理办法》 ③《证券登记结算管理办法》
按照《证券监督管理条例》的要求,以下()公司应当建立独立董事制度。
按照《证券监督管理条例》的要求,以下()公司应当建立独立董事制度。
按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是( )。
《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( )
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券经纪人说法错误的是()。
证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定,存在较大风险或者风险隐患的,( )及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有()情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP