单选题

()负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。

A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 上海证券交易所
D. 深圳证券交易所

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单选题
()负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.上海证券交易所 D.深圳证券交易所
答案
单选题
( )制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。
A.中国证券协会 B.中国证监会 C.全国人大 D.人民银行
答案
单选题
我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求( )
A.客户资产管理业务,证券自营业务债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作 B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务或证券自营业务或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于8亿元 C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模 D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)
答案
单选题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
A.买者自负承诺函 B.风险揭示书 C.委托代理协议 D.融资融券合同
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准
A.国务院 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
判断题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()
A.对 B.错
答案
单选题
申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是,最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),因证券公司发债提供的反担保除外。
A.10% B.20% C.30% D.40%
答案
多选题
证券公司对业务创新应重点防范()等风险
A.规模失控 B.账外经营 C.决策失误 D.违法违规
答案
判断题
证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责,承担责任。()
答案
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中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。 中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。 证券公司开展融资融券业务试点,必须经()批准 证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是()。 证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()。   按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为(  )。 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价(  )进行一次。 证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为( )分。 证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为()分。   试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年. 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。 对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系 (  )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 (  )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 ()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。   关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是( )。
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