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《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要( )。
单选题
《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要( )。
A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章
D. 内部自律规则
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单选题
《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要( )。
A.法律 B.行政法规 C.部门规章 D.内部自律规则
答案
单选题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
答案
单选题
商业银行从事基金托管业务,应当经()核准,依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行,不得从事基金托管业务。(《证券投资基金托管资格管理办法》第2条)
A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国保监会 D.中国证监会、中国银监会
答案
主观题
证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管?
答案
主观题
证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
答案
判断题
托管银行必须根据证券公司的投资或者清算指令,才能办理证券公司客户资产管理托管业务资产运营中的资金往来()
答案
多选题
在证券公司客户资产管理托管业务中,托管银行履行以下哪些职责()
A.安全保管资产管理业务资产 B.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 C.监督证券公司客户资产管理产品的投资运作 D.出具资产托管报告
答案
主观题
我国《证券投资基金法》规定,依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。( )
答案
单选题
国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过( )个月。
A.3 B.6 C.12 D.24
答案
热门试题
根据资金来源和投资方向,证券公司客户资产管理托管业务应包括证券公司客户定向资产、多个客户集合资产等资产托管()
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、自律规则包括()。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()o ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指导意见》 ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
基金托管人应当(),切实履行法定和约定的职责。(《证券投资基金托管资格管理办法》第12条)
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应将客户资产交由取得基金托管业务资格的( )托管,通过( )为客户提供资产管理服务。
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制定了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是()。
托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制订了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是()。
根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件( )。
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资()与证券公司净资本的比例作出明确的规定。I.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券
证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是( )。 Ⅰ.具有相关业务资格的商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.具有托管业务资格的证券公司 Ⅳ.中国证监会认可的其他资产托管机构托管
国务院证券监督管理机构可以将证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管,但托管期限一般不超过6个月。()
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
以下哪项是我行在证券公司客户资产管理托管业务中的职责()
债券投资者申请将托管在某证券公司的债券转托管至其他证券公司,或者将债券从证券公司的某一托管单元转托管至另一托管单元,须通过转出方证券公司申报办理转托管手续()
哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构?
哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构
根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件( )。
下列选项中,属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。Ⅰ.安全保管资产管理业务资产Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ.出具资产托管报告Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作
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