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某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。
多选题
某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。
A. 该证券公司全资拥有一家期货公司
B. 公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D. 被一家期货公司控股
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多选题
某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。
A.该证券公司全资拥有一家期货公司 B.公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.被一家期货公司控股
答案
多选题
某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。
A.该证券公司全资拥有一家期货公司 B.公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员 C.内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.被一家期货公司控股
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件。()
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 D.全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
答案
多选题
A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?( )
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括()。
A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括( )。
A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 B.内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
答案
热门试题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
证券公司申请介绍业务资格,应符合的条件包括()。
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是()。
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()。
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议。 ( )
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:{TS}A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
证券公司符合下列( )情形之一者,可申请介绍业务资格。
证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于()。
证券公司申请介绍业务资格,应该符合()风险控制指标标准。
证券公司申请介绍业务资格,应该符合( )风险控制指标标准。
证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。
证券公司申请期货介绍业务资格,应当具备的条件有()
证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格,该证券公司净资本应不低于( )亿元。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准是()
证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()
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