多选题

下列关于融资融券的标的证券说法,错误的有()。  

A. 标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不可以顺延
B. 标的股票交易被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
C. 标的证券进入终止上市程序的,交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
D. 证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同无效

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多选题
下列关于融资融券的标的证券说法,错误的有()。  
A.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不可以顺延 B.标的股票交易被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围 C.标的证券进入终止上市程序的,交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围 D.证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同无效
答案
单选题
下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是( )。
A.证券公司开展融资融券业务,应当遵守法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》的规定 B.证券公司开展融资融券业务,应当加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户合法权益 C.未经证监会批准,证券公司可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务 D.证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券监督管理委员会批准
答案
单选题
下列关于融资融券的标的证券的说法,正确的有( )。
A.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不可以顺延 B.标的股票交易被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围 C.标的证券进入终止上市程序的,交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围 D.证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同无效
答案
单选题
关于证券公司融资融券业务的说法,错误的是()  
A.证券公司向客户融资融券收取的保证金,可以用证券充抵 B.客户向证券公司借资金买证券为融资交易 C.融券交易属于做多交易 D.证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信查询
答案
单选题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 D.信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
答案
单选题
关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则,下列说法错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的,从其约定 B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
答案
单选题
下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中,错误的是( )。
A.证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理 B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的,应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户 C.证券公司应当在资金到账后,通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更 D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
答案
单选题
下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日 B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金,向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
答案
单选题
下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是( )。?
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的,从其约定 B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
答案
单选题
下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定,说法错误的是()
A.证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定 B.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 C.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 D.证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝
答案
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下列关于融资融券业务的账户,说法错误的有( )。 Ⅰ.融券专用证券账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法,错误的是( )。 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法,错误的是(  )。 下列关于融资融券的债权担保说法错误的是( )。 根据《融资融券合同必备条款》,下列关于融资融券合同所包含的内容,说法正确的有()。   下列关于融资交易和融券交易的说法中,错误的是() 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。 下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是(  )。 以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是( )。 关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是( )。 关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是() 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是( )。 下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是( )。? (2018年)下列关于融资交易和融券交易的说法中,错误的是()。 关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是( )。 关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是( )。 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,以下关于融资融券标的股票的表述,错误的是()。 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,以下关于融资融券标的股票的表述,错误的是() 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,以下关于融资融券标的股票的表述,错误的是( )。 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。<br/>①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易<br/>②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存<br/>③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券
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