主观题

银监机构在评价结束后应对被()的内部控制体系整改情况进行跟踪,责令其制定纠正措施并对效果加以检验。

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主观题
银监机构在评价结束后应对被()的内部控制体系整改情况进行跟踪,责令其制定纠正措施并对效果加以检验。
答案
单选题
在内部控制体系中,了解被评价机构内部控制体系的设计和执行情况主要有四种方法,( )不属于其中。
A.查阅法 B.流程图法 C.询问法 D.测试法
答案
单选题
商业银行根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级,应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分,确定评价等级。其中()指被评价机构有健全的内部控制体系,在各个环节均能有效执行内部控制措施,能对所有风险进行有效识别和控制,无任何风险控制盲点,控制措施适宜,经营效果显著。
A.综合评分90分以上(含90分) B.综合评分80-89分 C.综合评分70-79分 D.综合评分60-69分
答案
多选题
银监会根据内部控制评级结果及评价报告所反映的情况,针对被评价机构内部控制体系存在问题的性质及严重程度,可采取以下哪几项监管措施:()
A.延缓批准或拒绝受理增设分支机构、开办新业务的申请。 B.取消有关人员一定期限或终身银行业从业资格。 C.要求被评价机构对内部控制体系存在的问题限期整改。 D.责令整顿或暂停办理相关业务。 E.建议调整管理层。
答案
单选题
根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级,应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分,确定评价等级。定级标准为二级的得分为()。
A.综合评分80-90分 B.综合评分80-89分 C.综合评分70-79分 D.综合评分60-69分
答案
单选题
根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级,应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分,确定评价等级。定级标准为四级的得分为()。
A.综合评分70-80分 B.综合评分70-79分 C.综合评分60-70分 D.综合评分60-69分
答案
单选题
商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解(),确认评价范围,确定被评价机构的内部控制体系的健全程度,然后决定实施测试所采取的方法。
A.被评价机构内部控制体系的主要控制点 B.被评价机构内部控制体系的健全情况 C.被评价机构内部控制体系的基本情况 D.被评价机构内部控制体系的运行情况
答案
单选题
对被评价机构内部控制体系进行综合评价后,应与()沟通,以核对数据,确认事实,并就评价中的问题征求意见。
A.被评价机构管理层 B.被评价机构所有人员 C.被评价机构内部控制负责人 D.被评价机构负责人
答案
判断题
对内部审计制度建设和内部审计工作质量存在问题的,审计机关应当督促单位内部审计机构及时进行整改并书面报告整改情况;情节严重的,应当通报批评并视情况抄送银监部门()
答案
单选题
商业银行根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级,应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分,确定评价等级。其中()指被评价机构内部控制体系一般,虽建立了大部分内部控制,但缺乏系统性和连续性,在内部控制措施执行方面缺乏一贯的合规性,存在少量重大风险,经营效果一般。
A.综合评分90分以上(含90分) B.综合评分80-89分 C.综合评分70-79分 D.综合评分60-69分
答案
热门试题
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