单选题

(2017年真题)甲是某基金管理公司的基金经理,同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金,一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲因其父亲持有该只基金,故该基金未投资于该新股,而其管理的其他基金均有投资,关于甲的行为,下列表述正确的是( )。
Ⅰ.甲的做法不符合公平对待客户的要求
Ⅱ.甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益
Ⅲ.甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求
Ⅳ.甲的做法体现了客户利益优先的原则

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ

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单选题
(2017年真题)甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是( )。
A.甲劝其哥哥取消赎回申请 B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请 C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请 D.甲向公司报告了该情况,并要求公司将该笔赎回确认失败
答案
单选题
(2017年真题)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是( )。
A.将基金定期报告提前向其父披露 B.将基金纳入公司的集中交易体系,执行集中交易 C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议 D.在基金投资前征求其父的意见和建议
答案
单选题
(2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交
答案
单选题
(2016年真题)甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了( )的基金职业道德规范要求。
A.专业审慎和忠诚尽责 B.客户至上和专业审慎 C.忠诚尽责和保守秘密 D.保守秘密和专业审慎
答案
单选题
(2016年真题)甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券,以下甲的做法正确的是( )。
A.用所管理的基金购买了部分该公司债券 B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告 C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券 D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告
答案
单选题
(2017年真题)某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是( )。
A.合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时 B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度 C.制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施 D.督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险
答案
单选题
(2017年)甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是( )。
A.甲劝其哥哥取消赎回申请 B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请 C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请 D.甲向公司报告了该情况,并要求公司将该笔赎回确认失败
答案
单选题
(2017年真题)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。
A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况,立即报告公司监督稽核部予以纠正 B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规,同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规 C.妻子的账户有债券投资,但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种,所以决定仅向公司做事后报备 D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则,立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库
答案
单选题
(2017年真题)基金募集失败时,基金管理人应当承担的责任是( )。
A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中 B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项 D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率,支付投资者已缴纳款项的利息
答案
单选题
(2017年真题)甲和乙为大学同学,分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日,为提升基金业绩,甲乙通过其各自管理的基金,相互反复交易,人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于( )。
A.关联交易 B.证券市场操纵 C.内幕交易 D.利用未公开信息交易
答案
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