单选题

依法设立的证券投资产品发生开户后( )个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,相关当事人应于上述情形发生后( )个交易曰内办理证券账户注销手续;相关当事人未按要求注销该证券账户的,中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。

A. 6;30
B. 6;15
C. 12;30
D. 12;15

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单选题
依法设立的证券投资产品发生开户后( )个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,相关当事人应于上述情形发生后( )个交易曰内办理证券账户注销手续;相关当事人未按要求注销该证券账户的,中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。
A.6;30 B.6;15 C.12;30 D.12;15
答案
单选题
中国邮政储蓄营业柜员修改账户存期交易只能在开户后()个月内办理。
A.1 B.2 C.3 D.6
答案
单选题
邮政储蓄网点的营业柜员修改账户存期交易,只能在开户后()个月内办理。
A.1 B.2 C.3 D.6
答案
主观题
无记名股票的转让,由股东在依法设立的证券交易场所将股票后即发生转让效力
答案
单选题
关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中,说法错误的是( )。①特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易;不得出借证券账户给他人使用。②产品的管理人应加强自律,不得为专门申购新股、炒作风险警示股票(ST股票)的产品申请开立证券账户;产品证券账户名称应当恰当反映产品属性。③为产品、员工持股计划申请开立证券账户时,相关当事人应当申报登记产品、员工持股计划存续期。相关当事人应在申请表备注栏注明产品、员工持股计划的到期日,无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年。产品、员工持股计划延期的,应提交延期公告或其他延期证明文件(需加盖产品管理人公章),及时办理变更登记。④当证券公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、基金管理公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、期货公司单—资产管理计划及集合资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后3个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续;相关当事人未按要求注销该证券账户的,中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。
A.①③ B.②③ C.①② D.③④
答案
单选题
投资者在从事证券交易之前,必须向()提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。
A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券登记结算公司 D.证券公司
答案
单选题
投资者在从事证券交易之前,必须向()提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。
A.证券经纪人 B.证券登记结算公司 C.存管银行 D.证券交易所
答案
判断题
申请设立基金管理公司的人在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的,应当向证券交易所提交自律承诺书,承诺严格规范其证券投资活动。( )
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单选题
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投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提供有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易() 开户后没有任何交易发生的账户,不能出具结算纪律证明() 没有正常原因的多头开户、销户,且开户后发生大量资金收付,符合可疑交易报告标准。 没有正常原因的多头开户、销户,且开户后发生大量资金收付,符合可疑交易报告标准。 有下列情形之—的,资产管理计划应当终止:( )①证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。②集合资产管理计划存续期间,持续5个工作日投资者少于2人。③经全体投资者、证券公司和托管人协商—致决定终止的。④托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的托管人承接。⑤发生资产管理合同约定的应当终止的情形。 一般法人投资者申请金融期货开户时,投资者应当提供加盖公章的最近()个月内的资产负债表作为净资产证明。 一般法人投资者申请股指期货开户时,投资者应当提供加盖公章的最近()个月内的资产负债表作为净资产证明 投资者进行( )买卖,必须在证券交易所设立账户。 参与集合计划的合格投资者中,依法设立并受监管的各类集合投资产品视为() 基金公司应当按照技术规范在_______个月内对新增账户实施开户资料电子化,存量的正常交易类账户应在_____个月内完成开户资料电子化。() 关于证券账户、结算账户的设立与管理,表述正确的是( )。①投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户②投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易③投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况④通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户 本行有权对圆鼎个人借记卡账户交易活动进行监测,对开户之日起个月内无交易记录的账户,暂停其非柜面业务() 会员制证券交易所是依法设立的以盈利为目的的证券交易机构。() 开户机构应当加强账户交易活动监测,对开户之日起个月内无交易记录的账户,暂停其非柜面业务,向单位和个人重新核实身份后,可以恢复其业务() 对开户之日起6个月内无交易记录的账户,开户行应当暂停其非柜面业务,开户行向单位重新核实身份后,可恢复其业务() 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,只能在依法设立的证券交易所上市交易。() 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日()个月内启动推广工作,并在()个工作日内,完成设立工作并开始投资运作. 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。 客户开户后连续()个月未发生交易进入异常账户黑名单会限制非柜面交易 资产管理业务,是指证券公司作为( ),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为.
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