多选题

基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有()。

A. 全面性
B. 审慎性
C. 持续性
D. 公开性

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多选题
基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有()。
A.全面性 B.审慎性 C.持续性 D.公开性
答案
多选题
基金管理公司进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户()等因素。
A.身份 B.地域 C.行业或职业 D.交易特征
答案
单选题
反洗钱相关办fa规定,对客户风险等级进行持续监控,如发现目前客户风险因素与该客户所属风险等级不相应的,对有关信息进行调查后,对客户洗钱风险等级做相应调整,对划分风险等级高的客户,至少每进行一次审核()
A.一个月 B.三个月 C.半年
答案
主观题
客户风险等级划分管理办法中划分为高风险等级客户的参考因素有哪些?
答案
判断题
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。
答案
单选题
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。()
A.是 B.否
答案
判断题
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。
A.对 B.错
答案
多选题
根据重要客户综合风险评估指数及等级划分,采取相应的应对举措,客户风险评级为绿区的重要客户:()。
A.按正常检查周期进行检查。 B.调整检查周期,按相应重要客户等级检查评估周期缩短一半时间 C.在用电指标、保供电、技术指导、服务等方面根据实际情况适当给予正面激励。 D.向用户提供评估报告,以整改通知函的形式督促用户对缺陷进行限期整改。对缺陷整改情况进行复检。
答案
判断题
基金个人客户首次风险等级评估可通过电子渠道办理。在基金销售管理系统中当客户风险等级为最低级别时,可以购买高于风险等级的基金产品()
答案
多选题
根据重要客户综合风险评估指数及等级划分,采取相应的应对举措,客户风险评级为黄区的重要客户:()。
A.按正常检查周期进行检查。 B.调整检查周期,按相应重要客户等级检查评估周期缩短一半时间 C.向用户提供评估报告,以整改通知函的形式督促用户对缺陷进行限期整改。对缺陷整改情况进行复检。 D.应急响应方面,要制定相应的反事故措施、应急预案,并定期进行反事故措施演练,一旦发生用电事故,能及时控制和排除,缩小事故的范围和影响。
答案
热门试题
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户部同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险() 保险公司、保险资产管理公司应当按照客户特点或者账户属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级() 保险公司、保险资产管理公司应当按照客户特点或者账户属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级() 以下哪个风险特征不属于公司客户身份风险等级划分子项的内容() 保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订(),并由高级管理层批准。 我行《客户身份识别及洗钱风险分类管理规定》规定,本行客户洗钱风险等级划分为() 分公司的风险评估采用风险矩阵以及直接判定法,经过评估的风险等级从高到低划分为() 基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序,至少划分为( )等级 客户风险等级划分除中风险外,还有()等类别。 按投资标的划分,基金包括()几大类型产品,涵盖不同的风险等级,适合不同风险偏好的客户。 保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。 客户风险等级划分要素有哪些() 试述基金管理公司开展流动性风险管理的手段。 试述基金管理公司开展流动性风险管理的手段 基金客户风险等级不包括( )。 我行根据客户风险的等级评级结果将客户洗钱风险划分为() 金融机构在划分客户风险等级时可将以下客户哪些客户定为高风险等级客户?() 客户风险等级按照洗钱风险程度划分为()和低风险这几类。 客户风险承受能力评级低于基金风险等级的客户,不能购买该基金() 基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序至少划分为( )个等级?
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