单选题

我行理财业务从业人员严禁出现的情形不包括()

A. 了解客户风险承受能力评估情况
B. 为自己或他人牟取不正当利益
C. 诋毁其他银行或金融机构的理财产品或销售人员
D. 散布虚假信息,扰乱市场秩序

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单选题
我行理财业务从业人员严禁出现的情形不包括()
A.了解客户风险承受能力评估情况 B.为自己或他人牟取不正当利益 C.诋毁其他银行或金融机构的理财产品或销售人员 D.散布虚假信息,扰乱市场秩序
答案
多选题
个人理财业务从业人员的从业基本准则包括()
A.诚实信用 B.守法合规 C.专业胜任 D.勤勉尽职 E.保护商业秘密与客户隐私
答案
多选题
个人理财业务从业人员应当()
A.对与个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识 B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则 C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解 D.具备相应的学历水平和工作经验 E.具备相关监管部门要求的行业资格
答案
单选题
银行个人理财从业人员的岗位职责要求不包括( )。
A.熟知业务 B.保证收益 C.信息披露 D.协助执行
答案
单选题
个人理财业务从业人员不应当( )。
A.在对客户分层的基础上,结合不同个人理财顾问服务类型的特点,向不同客户群提供个人理财顾问服务的通道 B.客户主动要求了解或购买有关产品时,应向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理基本知识.并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品 C.对于市场风险较大的投资产品.不应主动向无相关交易经验的客户推介或销售 D.客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划,但客户仍要求购买的,应与其解除合同
答案
单选题
个人理财业务从业人员不应当()。
A.在对客户分层的基础上,结合不同个人理财顾问服务类型的特点,确定向不同客户群提供个人理财顾问服务的通道 B.客户主动要求了解或购买有关产品时,应向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理基本知识,并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品 C.对于市场风险较大的投资产品,不应主动向无相关交易经验的客户推介或销售 D.客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划,但客户仍要求购买的,应与其解除合同
答案
多选题
中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括( )。
A.期货从业人员被解聘 B.期货从业人员被暂停职务 C.期货从业人员被中国证监会立案调查 D.期货从业人员被公安机关行政拘留
答案
多选题
商业银行个人理财业务从业人员应具备的条件包括()
A.对与个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识 B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则 C.具备相应的学历水平和工作经验 D.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解 E.具有相关监管部门要求的行业资格
答案
单选题
下列理财业务从业人员的行为中,违背从业人员限制性条款的是( )。
A.客户咨询与衍生交易相关的投资产品时,从业人员向其详细介绍该产品的投资风险和风险管理的基本知识 B.向客户说明有关投资风险时,从业人员应使用通俗易懂的语言说明最不利的投资情形和投资结果 C.从业人员将理财产品(或计划)当做一般储蓄产品,进行大众化推销 D.对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财业务人员,应将其调离理财业务岗位
答案
单选题
下列理财业务从业人员的行为中,符合从业人员限制性条款的是( )。
A.根据客户要求提供合适的投资产品,主动代替客户做出最佳选择,并向客户解释相关投资工具的运作市场及方式,揭示相关风险 B.对非保证收益理财计划,在与客户签订合同前,为增强客户对银行理财能力的信心,有必要对客户宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率” C.禁止从业人员有意隐瞒或歪曲理财产品(计划)重要风险信息等欺骗手段销售理财产品(计划) D.对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,从业人员只要向投资者阐明相关的风险,即可推荐客户购买该产品和销售该产品
答案
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下列理财业务从业人员的行为中,符合从业人员限制性条款的是( )。 下列理财业务从业人员的行为不符合从业人员限制性条款的是( )。 下列理财业务从业人员的行为没有违背从业人员限制性条款的是( )。 下列理财业务从业人员的行为中,违背了从业人员限制性条款的是( )。 我行从业人员行为管理的现有制度包括() 商业银行应保证个人理财业务从业人员应当具备的资格包括() 根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,农商银行理财业务从业人员包括() 以下哪些属于个人理财业务从业人员的资格() 企业从业人员不包括()。 商业银行个人理财业务从业人员应当具备的基本条件包括() 根据所从事个人理财业务管理运作方式的不同,个人理财业务从业人员分为(  )。 根据所从事个人理财业务管理运作方式的不同,个人理财业务从业人员分为()。 基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括( )。 单位从业人员不包括(   )。 提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事不正当竞争行为,不包括( )。 提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事不正当竞争行为,不包括()。 银行业从业人员不包括( )。 银行业从业人员不包括( )。 银行业从业人员不包括()。 须取得从业资格的证券从业人员不包括()。
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