多选题

期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

A. 风险监管指标不符合规定
B. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C. 超出规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
D. 其他影响资产管理业务正常开展的情形

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多选题
期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.风险监管指标不符合规定 B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 C.超出规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务 D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
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多选题
期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务
A.风险监管指标不符合规定 B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 C.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务 D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
答案
多选题
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。()
A.风险监管指标不符合规定 B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务 D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
答案
多选题
期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 B.超出法规规定的投资范围从事资产管理业务 C.风险监管指标不符合规定 D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
答案
多选题
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.风险监管指标不符合规定 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
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多选题
期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.净资本由6亿元下降到4亿元 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托
答案
多选题
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.净资本由6亿元下降到4亿元 B.投资房地产市场 C.资管账户出现较大亏损 D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形,期货公司提前终止资产管理委托E
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多选题
期货公司发生下列()事项,应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
A.设立 B.营业部变更 C.营业部终止 D.营业部亏损
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多选题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动 B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营 C.股东未按照出资比例行使表决权 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
答案
多选题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改
A.股东未按照出资比例行使表决权 B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动 C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
答案
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期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令其限期整改。 发生下列哪些事项,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?() 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?() 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 使用注册商标时,发生下列情形,由商标局责令限期改正或者撤销其注册商标的有 ( )。 期货公司发生下列()情形之一的,中国证券监督管理委员会可以暂停其开展新的资产管理业务 发生下列()情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[ 2015年5月真题] 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。( ) 发生下列(  )情形,法定代理或者指定代理终止。 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会责令期货公司限期整改的,整改期限不得超过30个工作日。( ) 发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告() 发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告() 期货公司实际控制人发生下列哪些情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()
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