在账户管理中，有下列行为之一的，给予有关责任人员经济处罚200元;后果或情节严重的，给予警告至记过处分;后果或情节特别严重的，给予记大过至开除处分或解除劳动合同()
A. 未建立完整开户信息资料的
B. 未严格执行结算账户开立实行生效日制度的
C. 违规开立、变更、撤销账户或为借用、盗用、出租、转让账户提供方便的
D. 未对临时存款账户有效期限进行控制的
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信贷经营（管理）中有（）行为之一的，给予有关责任人员撤职、留用察看或者开除处分。
A.明知申请人不符合贷款条件，仍伙同借款申请人提供虚假调查材料的 B.对发现的重大问题故意隐瞒，误导贷款审查，导致决策失误，造成贷款损失的 C.私自销毁 D.弄虚作假或者与客户蓄意串通，骗取信贷资金的
答案
有下列哪些违规行为之一的，给予有关责任人员经济处罚100元。（）
A.未实行现金收入先收款后记账、现金付出先记账后付款、转 B.账业务先记付款单位账户后记收款单位账户的 C.违反规定管理、使用、更换、保管单位预留印鉴卡的 D.违反反洗钱有关规定，对大额、可疑交易情况，应报告而未报告的
答案
有下列行为之一的,给予有关责任人员记过至辞退处分( )
A.对客户“吃.拿.卡.要.拖”; B.以权谋私或通过不正当手段牟取本人(他人)利益; C.未坚持“实地调查”原则,未“双人.到户”调查,未真实反映实际情况; D.未坚持“合同面签”原则; E.违规参与民间借贷活动或为民间融资牵线搭桥; F.其他违反上饶银行信贷人员“三大纪律.八项注意”的行为。
答案
在印章管理中，有下列哪些行为之一，给予有关责任人员记过至开除处分：
A.柜员印章未入箱加锁或午休、营业终了未入库、入箱保管被盗用的 B.柜员离岗，将印章交由非指定交接人代为保管的 C.未按规定使用业务印章，或因保管不善，业务印章被盗用的 D.印、证未按规定分管分用，造成严重后果的
答案
有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至辞退处分( )
A.融资类投资业务未经调查程序直接进入审查并提交正式审查报告的; B.审批发放需经投资决策委员会审议而未审议的同业投资业务的; C.审批发放投资决策委员会审议未通过的同业投资业务的; D.越权或变相越权审批发放同业投资业务的; E.逆程序或变相逆程序审批同业投资业务的。
答案
有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人员记过至辞退处分( )
A.为身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户.假名账户的; B.拒绝.阻碍反洗钱检查或调查的; C.拒绝为有权机关提供调查材料或者故意提供虚假材料的; D.未按规定擅自调阅客户资料和交易记录的; E.不配合反洗钱协查,提供虚假尽职调查信息的。
答案
信贷调查环节中， 有下列行为之一的， 给予有关责任人员记过至开除处分（ ）。
A.未按规定尽职调查， 调查严重失实， 造成严重后果的 B.对调查发现的重大问题故意隐瞒， 误导信贷决策的 C.帮助、 默许客户编造虚假信息资料， 撰写虚假调查报告的 D.撰写与客户实际情况明显不符的虚假调查报告或担保合同无效、 抵（ 质）押品价值明显高估的
答案
海事执法人员在行政许可过程中有下列何种情形之一的，吊销直接责任人员海事执法证，给予其他责任人员暂扣或者吊销海事执法证？
答案
未按规定管理银行承兑汇票保证金账户的行为，给予有关责任人员（）处分
A.警告至记大过 B.降级 C.撤职 D.解除劳动合同
答案
贷款风险分类中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至开除处分：（）
A.贷款形态认定过程中弄虚作假，不如实反映贷款质量的； B.授意他人或按他人授意进行分类，不如实反映贷款质量的； C.明显违反分类标准进行分类，造成贷款质量严重不实的； D.擅自调整分类结果的； E.超权限
答案
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贷款风险分类中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至开除处分：（）
有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分。第一百六十五条（）
发生统计违法行为的，除给予责任人员行政处分和经济处罚外，要将有关责任人员移交处理（）
在现金库(箱)管理中，有下列哪些行为之一，给予有关责任人员警告至记大过处分：
应用CMS中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（）
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在有价单证、重要空白凭证管理中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记大守至开除处分：
有下列行为不应给予有关责任人员开除处分的（）
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贴现管理过程中有（）行为的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分。
有下列行为的，给予有关责任人员记过至撤职处分（）
信贷授信执行环节中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分（）
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根据责任认定情况，有下列情形之一的，可免予追究有关责任人员的责任（）
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对有下列情况之一的有关营销差错责任人员，应从重处理（）
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