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基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是( )。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户
单选题
基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是( )。
Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外
Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产
Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
关于基金销售机构职责规范中的严格账户管理内容,说法不正确的是()
A.禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金 B.基金销售机构可在具备基金销售业务资格的商业银行开立基金销售结算专用账户 C.基金销售机构应当就账户性质、功能、使用的具体内容、监督方式、账户异常处理等事项,以监督协议的形式与基金销售结算资金监督机构作出约定 D.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金属于其破产或者清算财产
答案
单选题
基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是()。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是( )。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外<br/>Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产<br/>Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产<br/>Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于基金销售机构账户信息管理的说法,不正确的是()。
A.基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料 B.基金管理人变更基金份额登记机构的;应当在变更前将变更方案报中国证监会备案 C.通过中国证监会指定的技术平台进行数据交换的机构是基金销售机构 D.基金销售机构、基金份额登记机构完成基金注册登记数据在中国证监会指定机构的集中备份存储
答案
单选题
基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是( )。
A.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介 B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介 C.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介 D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
答案
单选题
下列关于基金销售结算专业账户的管理,说法错误的是()。
A.基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产 B.禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金 C.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金亦属于其破产或清算财产 D.基金销售机构等开立基金销售结算专用账户时,应当就账户性质、账户异常处理等事项,以监督协议的形式与基金销售结算资金监督机构做出约定
答案
单选题
基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是( )。
A.可以通过发送手机短信 B.可以通过报刊 C.可以通过讲座 D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
答案
单选题
基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于( )基金销售结算资金的专用账户。Ⅰ.归集Ⅱ.暂存Ⅲ.划转Ⅳ.传输
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中,正确的是()
A.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务 B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示 C.增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务 D.为满足不同投资人的个性化需求,同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定
答案
热门试题
下列选项中,不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是( )。
(2017年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中,正确的是( )。
下列关于私募基金销售机构的说法正确的是()。
下列关于基金销售机构职责规范的说法,正确的是( )。
在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
下列关于仲裁机构的说法中,正确是()。
私募基金管理人、私募基金销售机构宣传推介方式说法正确的是()。
私募基金管理人、私募基金销售机构宣传推介方式说法正确的是()
根据《医疗机构管理条例》的规定,下列说法中不正确是()
开立基金销售结算专用账户需选择()
《中国银行零售贷款保证金账户管理规定》:下列说法不正确是()。
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是()。Ⅰ.未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资身份资料的提供内容及客户风险等级划分
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,下列属于正确活动的是( )。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。 Ⅰ.信息管理平台建设 Ⅱ.账户管理制度 Ⅲ.投资管理能力 Ⅳ.销售人员能力
(2017年真题)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中,正确的是( )。
股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的,下列说法错误的是( )
下列关于基金销售机构人员管理和培训的说法,正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员Ⅱ.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录Ⅲ.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系、健全激励、约束机制Ⅳ.基金销售机构对于所属已获得销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培
下列基金销售机构的基金销售行为的说法中,错误的是( )。
下列基金销售机构的基金销售行为的说法中,错误的是()
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