单选题

《期货交易管理条例》第五十五条规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是(  )。

A. 谈话
B. 记入信用记录
C. 暂停从业资格
D. 提示

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单选题
《期货交易管理条例》第五十五条规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是(  )。
A.谈话 B.记入信用记录 C.暂停从业资格 D.提示
答案
单选题
《期货交易管理条例》第五十五条规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,在整改期内国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施是( )。
A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务 C.对期货公司董事进行谈话 D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
答案
多选题
期货公司或其分支机构有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条的规定,采取相应的监管措施。
A.公司治理不健全,部门或者岗位设置存在较大缺陷,关键业务岗位或者人员缺位或者未履行职责,可能影响期货公司持续经营 B.期货经纪业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益 C.未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务 D.不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全
答案
单选题
期货公司及其分支机构有下列( )行为的,根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立 B.按照规定缴存结算担保金 C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D.对股东
答案
多选题
期货公司及其分支机构有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚()。
A.违反有关期货投资者保障基金管理规定 B.违反有价证券充抵保证金的有关规定 C.发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 D.不按照规定变更或者撤销期货保证金账户,或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息
答案
单选题
证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定,存在较大风险或者风险隐患的,( )及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国银行业协会
答案
单选题
《期货交易管理条例》第五十七条规定,期货公司的股东有(  )行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.虚假出资 B.非货币出资 C.以劳动出资 D.延期出资
答案
多选题
根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得( )。
A.从事或者变相从事期货自营业务 B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 C.对外担保 D.经营境外期货经纪业务
答案
多选题
根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得()。
A.从事或者变相从事期货自营业务 B.实际控制人或者其他关联人提供融资 C.对外担保 D.经营境外期货经纪业务
答案
判断题
《期货交易所管理办法》第六十三条规定,非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。
答案
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《期货交易管理条例》第五十七条规定,期货公司的股东有()行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。Ⅰ.虚假出资Ⅱ.非货币出资Ⅲ.抽逃出资Ⅳ.延期出资 根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司可以接受() 《期货交易管理条例》规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是(  )。 《期货交易管理条例》第五条规定,(  )对期货市场实行集中统一的监督管理。 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求近()内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形. 根据《期货交易管理条例》的规定,审批设立期货交易所的机构是( )。 根据《期货交易管理条例》规定,期货公司在经纪业务中,() 根据《期货交易管理条例》规定,期货公司在经纪业务中,( )。 根据《期货交易管理条例》规定,期货公司在经纪业务中,( )。 根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。 按照《期货交易管理条例》规定,期货交易所不得( )。 根据《期货期货交易管理条例》审批设立期货交易所的机构是()。 非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。( ) 《期货交易管理条例》明确规定:“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动, 应当遵守本条例。”( ) 《期货交易管理条例》明确规定:“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动,应当遵守本条例。” 《期货交易管理条例》明确规定:“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动,应当遵守本条例。”( ) 期货公司是依照()和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。 期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。() 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?() 根据《期货交易管理条例》规定,客户可以通过()向期货公司下达交易指令
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