单选题

证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为不包含( )。

A. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益
B. 在不同受托资产之间进行利益输送
C. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D. 接受他人委托从事证券投资

查看答案
该试题由用户514****36提供 查看答案人数:16522 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户514****36提供 查看答案人数:16523 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
A.接受他人委托从事证券投资。 B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 C.向委托人承诺证券投资收益。 D.依据虚假信息内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
答案
单选题
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为不包含( )。
A.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益 B.在不同受托资产之间进行利益输送 C.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 D.接受他人委托从事证券投资
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 B.可以接受他人委托从事证券投资 C.可以向委托人承诺证券投资收益 D.可以依据虚假信息
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 B.可以接受他人委托从事证券投资 C.可以向委托人承诺证券投资收益 D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
答案
单选题
下列属于证券服务机构的有( )。 Ⅰ.证券投资咨询机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.资信评级机构 Ⅳ.会计师事务所
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C.Ⅲ.Ⅳ. D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案
单选题
下列机构中,属于证券服务机构的有()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.投资咨询机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列选项中,属于证券服务机构的有( )。 Ⅰ资信评级机构 Ⅱ财务顾问机构 Ⅲ会计师事务所 Ⅳ投资咨询机构
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分 C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(  )情形的,不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案
热门试题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构等均属于证券服务机构。(  ) 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形包括()。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上经验() 下列机构中,属于证券服务机构的是( )。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验 第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(  )情形的,不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。   (2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。 《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。 《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。 关于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形,说法错误的是( )。 (2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括(  )。 下列机构中,属于证券服务机构的是()。<br/>①律师事务所<br/>②资信评级机构<br/>③财务顾问机构<br/>④投资咨询机构 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问(  ) (2018年真题)下列选项中,属于证券服务机构的有(  )。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.投资咨询机构 最近( )个月内存在违反诚信的不良记录,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内存在违反诚信的不良记录不得担任财务顾问。 下列哪些人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验? ①投资咨询机构;②财务顾问机构;③资信评级机构;④会计师事务所。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位