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证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。()

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判断题
证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。()
A.对 B.错
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判断题
证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。( )
答案
单选题
证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本*公司预留所代销的证券,或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过()
A.30天 B.60天 C.90天 D.120天
答案
判断题
甲股份有限公司向不特定对象公开发行股票,票面总值6 000万元,决定由乙证券公司代销。双方约定:证券的代销期限为60日;采用溢价发行,发行价格由甲公司和乙证券公司协商确定。乙证券公司在代销期内,为本公司预留了甲公司l0%的股票。代销期届满,向投资者出售的股票数量达到了拟发行数量的55%。部分投资人认为甲公司应退还股款,甲公司不同意。要求:根据《证券法》的相关规定,回答下列问题:(1)甲公司公开发行股票,决定由乙证券公司代销是否合法?简要说明理由。(2)甲公司和乙证券公司约定的代销期和发行价格是否合法?简要说明理由。(3)乙证券公司在代销期内,为本公司预留了甲公司的股票是否合法?简要说明理由。(4)部分投资人认为甲公司应退还股款是否合法?简要说明理由。
答案
单选题
证券公司将其管理的客户资产投资于( )的,证券公司应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。①本公司发行的证券②本公司承销期内承销的证券③与本公司有关联方关系的公司发行的证券④与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券
A.③④ B.①②③④ C.①③④ D.①②
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判断题
证券公司在承销某公司企业债时,可以为该证券公司的债券回购业务预留部分该债券。
答案
单选题
下列关联交易表述正确的是(  )。Ⅰ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,但需要履行相应的程序Ⅱ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券Ⅲ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券,但需要履行相应的程序Ⅳ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。 Ⅰ证券公司发行的收益凭证 Ⅱ代销银行的理财产品 Ⅲ代销信托公司的信托计划 Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划  
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
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多选题
以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》()
A.从业人员在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺 B.从业人员私自销售非证券公司自主发行或代销的金融产品 C.从业人员在微信群朋友圈等公开发送公募基金产品信息 D.从业人员通过短信微信等方式向符合符合适当性要求的客户发送公募产品信息
答案
单选题
证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的()。
A.资产管理业务 B.证券自营业务 C.财务顾问业务 D.证券代理业务
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关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 证券经纪人可以代理证券公司进行() 以下属于我国证券投资基金销售渠道的是()。Ⅰ.保险公司代销Ⅱ.基金公司直销Ⅲ.证券公司代销Ⅳ.商业银行代销 国证券公司分为综合类证券公司和证券公司() 对在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足( )的客户,证券公司不得向其融资、融券。 对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司可以向其融资、融券。 任何单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司( )的5%,应当事先告知证券公司。 下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有(  )Ⅰ证券公司发行的收益凭证Ⅱ代销银行的理财产品Ⅲ代销信托公司的信托计划Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划 关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有( )。①证券公司股东只能用货币出资②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权③证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资? 关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有(  )。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资 国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(  ),应当事先告知证券公司。 ( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 ()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为,称为()。 证券公司为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为,称为()。 证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()% 关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有()。<br/>Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资<br/>Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权<br/>Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%<br/>Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资 证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议。证券的代销、包销期限最长不得超过( )。 证券公司目前可以发行的债券品种包括( )。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债券④证券公司次级债务
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